私募月报 | 7.15新规大限当周 1235支私募产品密集成立


发布时间[2016-08-04]

私募工坊·私募月报旨在跟踪私募基金行业的发展情况,挖掘私募基金管理人备案月度变化及管理基金规模大数据,洞悉监管政策及导向,以便更好地服务私募基金行业。

截至8月2日晚间18:00,私募管理人总数16500家,相比上月同期的26564家(6月30日中基协数据),减少了10064家。这与中基协在2016年2月5日发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》密切相关,该要求2016年2月5日前已登记不满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人,在2016年8月1日前仍未备案私募基金产品的,协会将注销该私募基金管理人登记。

尤其值得注意的是,私募工坊梳理发现,7月第三周(7月11-17日)通过协会备案的产品创历史新高,达到1235支。主要原因一方面是临近8月1日,清理大限将近;其次,7月15日之后,新《募集办法》开始正式实施,不仅要对《基金合同》中的风险揭示书、当事人权益等条款作出相应修改,还需要投资者提供资产证明;此外,7月15日前夕,协会曾短信通知所有私募管理人尽量赶在15日前进行产品备案,无形中也给管理人造成了巨大的产品发行压力。

本月新增335家私募管理人,是今年以来增量最大的月份。由此看来,在严监管的同时,协会并未放慢新备案管理人审批的步伐,监管的趋势仍然是鼓励真正有能力的专业机构进入这个领域的。

自2月5日中基协新规颁布后,法律意见书办结共计5638家,7月单月办结3215家,数量急剧上升。

一、私募管理人总体情况

目前私募管理人总数为16500家,主要集中在上海、北京和深圳,主要类别是股权投资和证券投资,占比均约为45%。


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二、本月新增私募管理人情况

本月新增335家私募管理人,是今年以来增量最大的月份。由此看来,在严监管的同时,协会并未放慢新备案管理人审批的步伐,监管的趋势仍然是鼓励真正有能力的专业机构进入这个领域的。新增管理人主要类别为股权投资基金和证券投资基金,地点集中在上海、深圳和北京。


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三、管理规模为零的机构情况

截止目前,仍有3976家私募管理人的管理规模为零,其中登记一年以上管理规模为零的私募管理人达到1589家!自中基协2月5日发布公告以来,2月5日之后成立的673家私募管理人管理规模为零,这意味着公告之前存续的仍有3303家私募管理人仍在发行产品的途中。


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四、法律意见书通过情况

通过的5638家法律意见书的私募管理人,以“证券投资基金”类为主,共计2730家,占比约48%;“股权投资基金”次之,计2576家,占比46%;创业投资基金和其他投资基金分别203家和129家。


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五、私募基金发行情况

中国基金业协会网站显示,截至目前,共发行私募基金总数为42069只,由于统计原因,本次以抓取到的产品数据41162支来分析,私募基金产品以受托管理为主,占比84%,达34637支。

私募工坊发现,7月第三周(7月11-17日)通过协会备案的产品创历史新高,达到1235支。主要原因一方面是临近8月1日,私募管理人清理大限将近;另一方面,7月15日之后,新《募集办法》开始正式实施,不仅要对《基金合同》中的风险揭示书、当事人权益等条款作出相应修改,还需要投资者提供资产证明;此外,7月15日之前,协会曾通知所有私募管理人尽量赶在15日前进行产品备案,无形中也给管理人一定的产品发行压力。


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六、 中基协本月发布公告


81关于私募基金管理人注销相关事宜的公告

201681日,第二阶段有超过7800家既未提交法律意见书也未在协会备案私募基金产品的机构已被注销私募基金管理人登记。”若加上201651日第一阶段被注销机构以及期间主动申请注销登记的机构,《公告》实施以来,累计超过1万家机构已被注销私募基金管理人登记。

719未提交2015年度经审计年度财务报告的私募基金管理人已被列入异常机构名单

因为未提交2015年度经审计年度财务报告,4276家已登记的私募基金管理人已被列入异常机构名单,已备案的私募机构近两成进入了异常机构名录。

截至6月30日,4276家已登记的私募基金管理人仍未提交2015年度经审计的年度财务报告。按照《公告》要求,上述机构作为异常机构在该机构的基本公示信息以及私募基金管理人分类公示栏目中对外公示。据悉,一旦私募基金管理人作为异常机构公示,即使整改完毕,至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。


此次被列入异常私募名单中的不乏实战高手,深圳市林园投资的林园、上海猛犸资产的陈扬帆等均中招。

7月15日 严格遵守《私募资管业务运作管理暂行规定》实现私募业务规范运作

为了增强规则约束力,更明确传递监管政策信号,中国证监会决定发布实施《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》(以下简称《暂行规定》),并于2016715日正式发布。与原有《细则》相比,《暂行规定》在结构化资管产品杠杆率、第三方机构提供投资建议服务、从事违法证券期货业务活动等方面作了更为严格、细致的规定,针对性更强,约束力更大。

为落实《暂行规定》相关自律管理要求,加强对证券期货经营机构私募资产管理业务的备案管理和风险监测,做好新老规则的衔接工作,协会起草了《关于落实<证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定>有关事项的通知》(以下简称《通知》),与《暂行规定》同步实施。

《通知》主要包含以下几个方面内容:

一是重申证券期货经营机构应当依法合规设立、运作资产管理计划,按照我会要求办理备案手续,报送监测信息。私募证券投资基金管理人参照执行《暂行规定》。

二是强调证券期货经营机构应当按照要求聘请第三方机构提供投资建议服务,并在备案时提交相关委托协议、资质证明文件。

三是明确我会对《暂行规定》实施后的监测、报告职责。

四是同步废止《细则》。


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