海通期货2021年社会责任报告（摘要）

 

2021年，海通期货深入学习党的十九大和十九届历次全会精神，围绕服务实体经济宗旨，立足新的历史阶段和发展环境，锐意进取，提升风险管理和财富管理能力，为提升实体经济发展效率，服务国家战略，积极履行社会责任，奋力开创了公司高质量发展新局面。

本公司各项业务保持稳健发展态势，2021年公司合并营业收入70.33亿元；以单边计算，期货代理成交额42.88万亿元，市场份额为7.38%；期末客户权益504.1亿元；资产管理业务规模近180亿元，风险管理职能充分发挥。

公司积极履行社会责任，作为金融机构，在实现自身健康可持续发展的同时，积极贯彻“ESG”理念，将“ESG”融入企业日常经营管理中，致力于通过专业的产品和服务，推动行业与社会可持续发展，以实际行动践行环境责任和社会责任。2021年公司积极开展“保险+期货”项目，组织各类社会公益服务，持续开展投资者教育工作，稳步推进行业文化建设工作，严格落实疫情防控要求，持续完善应急管理预案，有序推进疫苗接种。

公司获得2021年度各类交易所奖项38项。同时，成功创建“第二十届上海市文明单位”，并荣获“中国最佳期货公司”“中国期货公司金牌管理团队”“2020年度浦东新区经济突出贡献奖”等多个荣誉，公司品牌影响力进一步提升。

 

海通期货股份有限公司

2021年社会责任报告

1. 公司愿景与社会责任定位

1.1.公司愿景和发展战略

基于对宏观经济、监管政策、市场发展趋势的判断和对自身优劣势的分析，海通期货近三年愿景与发展战略是：适应实体经济风险管理、资本市场财富管理发展需求，打造“期货经纪业务为主体、风险管理和资产管理为两翼”的业务架构，构建“期货与现货、场内与场外、国内与国际、线上与线下”一体化发展格局，强化全面风险管理、研究支持、集团联动、资金管理、IT与人才保障，成为国内一流、国际有影响力的金融衍生品综合服务商。

1.2.公司使命和价值观陈述                

●勇担责任、矢志创新、追求卓越，力争成为国内一流的金融衍生品综合服务企业；

●回报股东、回报员工、回报社会，成为具有核心竞争力和持续盈利能力的现代金融企业；

●致力于服务实体经济、推动金融创新、社会进步和提升国际影响力。

1.3.公司对社会责任的认识与定位

1.3.1.公司对社会责任的认识

对社会的责任：有效发挥中介职能，服务国家供给侧改革，服务实体经济，促进社会经济发展。

对市场的责任：维护金融秩序，促进市场稳步扩大。

对股东的责任：在合理经营范围内，稳健、持续地实现价值最大化。

对客户的责任：保护投资者合法权益，持续深入做好投资者教育，将合适的产品提供给合适的投资者，提供全方位专业服务，实现客户与公司共同成长。

对员工的责任：提供开拓潜能的摇篮，搭建施展才华的平台。

1.3.2.公司对社会责任的定位

公司始终以服务国家战略为主线，坚持“积极开拓、务实勤勉、专业服务、追求卓越”的经营理念。立足服务实体经济，深耕金融市场，以客户需求为先，力争让海通的客户成为最好的投资者。公司坚持依法合规经营，大力推进可持续发展的理念，积极践行国有企业的职责，承担社会责任，在追求经济效益、创造经济利润、对股东承担责任的同时，支持公益慈善事业，积极奉献爱心回馈社会，同时倡导低碳生活，减少资源消耗，促进人与自然的和谐共存、社会及经济的和谐发展。

1.4.总经理致辞

2021年，在监管部门的大力支持下，在集团的领导下， 公司始终坚持党的领导，抓住期货市场快速增长的机遇，实现了公司规模实力和品牌影响力的持续提升。公司以“期货经纪业务为主体、风险管理和资产管理为两翼”的战略布局初步形成，经纪业务的市场地位得到巩固，风险管理、财富管理等创新业务稳步发展。同时，公司在人才、研究、风控、IT 等各方面的运营能力得到进一步提升。公司强化对标提质，坚定不移做大做强经纪业务，经营业绩再创新高，机构客户营销取得成效，市场推广不断扩大。公司加快创新转型步伐，财富管理业务成果丰硕，风险管理业务持续完善，基金代销业务成功上线，证券协同、IB业务进展顺利；公司持续加强管理服务，人才梯队日益健全，薪酬考核机制持续优化，专题培训有序开展；“期海通行”投研平台开展项目前期建设，投研体系取得实质性进展，航运指数、房地产等研究团队顺利组建，专题研究稳步推进；易盛统一风控平台建设日益健全，有序开展各类合规风控检查，风险防控举措有力；完成 CTP2.0 结算系统上线及关联系统开发升级、搭建基金代销系统、持续开发期海通行 APP 等，IT 服务能力持续优化。此外，公司积极参与乡村振兴，持续开展各项投资者教育工作，履行社会责任，获得多个重要奖项。成绩的取得来之不易，凝聚着公司全体员工的辛勤与付出，这再次证明，任何艰难险阻都挡不住公司发展前行的步伐。

展望 2022 年，作为实施“十四五”规划的关键之年， 我国已进入战略切换期，将拥抱“双循环”发展战略下的新机遇，期货市场也会迎来更多机遇与挑战。海通期货继续牢固树立“一个海通”理念，围绕“合规、诚信、专业、稳健、担当”的行业文化理念，立足集团及自身优势，秉持“勇担责任、矢志创新、追求卓越”的核心价值观，坚持可持续发展理念，将“ESG”核心理念纳入战略制定及企业经营管理中，继续致力于适应实体经济风险管理、资本市场财富管理发展需求，积极打造“期货经纪业务为主体、风险管理和资产管理为两翼”的业务架构，积极构建“期货与现货、场内与场外、国内与国际、线上与线下”一体化发展格局，强化全面风险管理、研究支持、集团联动、资金管理、IT与人才保障，努力成为国内一流、国际有影响力的金融衍生品综合服务商。

海通期货股份有限公司

党委书记、总经理 吴红松

 

2.公司概况

2.1.公司概况

海通期货股份有限公司（新三板挂牌公众公司，股票代码872595）是海通证券控股的专业期货公司，是上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、上海国际能源交易中心会员，中国金融期货交易所全面结算会员。公司注册资本为人民币13.015亿元，首批获得期货投资咨询业务资格、资产管理业务资格、基金销售业务资格和股票期权交易参与人资格，并获准进入银行间债券市场。在业内首批设立了风险管理子公司，并设立香港子公司进军国际金融市场。

公司长期以来深入贯彻落实中国证监会“期货市场服务产业经济和国民经济”的精神，着力打造人才集聚平台、技术领先平台、业务创新平台和科学管理平台。经过十余年发展，公司发生翻天覆地的变化：集聚了一批卓越的人才团队，员工总数756人。

海通期货健康快速的发展和良好的企业形象受到监管部门和社会各界的充分肯定，获得了多项荣誉。公司是中国期货业协会理事单位、上海期货同业公会副会长单位、郑州商品交易所交易委员会委员单位、大连商品交易所会员资格审查委员会主任委员单位。2021年，公司获得“中国最佳期货公司”“中国期货公司金牌管理团队”“最佳金融科技进步奖”“2020年度浦东新区经济突出贡献奖”等荣誉称号。

展望未来，海通期货将适应实体经济风险管理、资本市场财富管理发展需求，打造“期货经纪业务为主体、风险管理和资产管理为两翼”的业务架构，构建“期货与现货、场内与场外、国内与国际、线上与线下”一体化发展格局，强化全面风险管理、研究支持、集团联动、资金管理、IT与人才保障，成为国内一流的金融衍生品综合服务商。

2.2.公司大事记

公司2021年大事：

1、海通期货2021年实现营业收入70.33亿元，同比增加16.08%。

2、成功创建“第二十届上海市文明单位”，并荣获“中国最佳期货公司”“中国期货公司金牌管理团队”及多个慈善奖项，公司总经理吴红松获得中国期货公司年度“最佳掌舵人”的荣誉称号，公司品牌影响力进一步提升。

3、荣获中国金融期货交易所优秀会员白金奖等6项奖项、郑州商品交易所优秀会员等10项奖项，大连商品交易所优秀会员金奖等 6项奖项，上海期货交易所优秀会员金奖等5项奖项、上海国际能源交易中心优秀会员奖。

4、深入推进乡村振兴，参与“保险+期货”项目11个，场外期权项目1个，涉 及橡胶、玉米、鸡蛋、生猪、棉花、 猪饲料等品种，覆盖7个原国家级贫困县。

2.3.公司利益相关者关系

2.3.1.股东

海通证券股份有限公司是海通期货的控股母公司，也是重要的业务合作伙伴，根据监管政策，海通期货为海通证券提供IB业务支持，同时，海通期货贯彻执行母公司的经营理念，学习实践其管理经验，承继其企业文化，现在和未来的发展均受益于母公司的品牌效应。

2.3.2.员工

公司严格遵守《劳动法》，依法保护员工的合法权益，建立和完善包括薪酬体系、激励机制等在内的用人制度，保障员工依法享有劳动权利和履行劳动义务。公司实施梯度职业培训制度，按照国家规定提取和使用职业培训经费，积极开展各类员工培训。员工的福利保障机制较为完善，有安全的工作场所。公司遵循按劳分配、同工同酬的原则，未克扣或者无故拖欠劳动者的工资，未采取纯劳务性质的合约安排或变相试用等形式，降低对员工的工资支付和社会保障。公司不干涉员工信仰自由，不因民族、种族、国籍、宗教信仰、性别、年龄等对员工在聘用、报酬、培训机会、升迁、解职或退休等方面采取歧视行为。

公司员工爱岗敬业，工作有热情、有激情，对公司文化的认同感与归属感强烈。员工队伍稳定，积极进取，推动公司各项事业稳步发展。

2.3.3.投资者关系

公司建立了完善的投资者关系管理机制。公司董事长是投资者关系管理事务的第一负责人，公司董事会是投资者关系管理的决策机构，负责制定投资者关系管理的制度，并负责检查核查投资者关系管理事务的落实、运行情况。公司董事会秘书具体负责公司投资者关系管理事务，在全面深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动和日常事务。

公司开展投资者关系管理工作坚持公平、公正、公开原则，平等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。

公司与投资者特别是广大中小社会投资者之间建立了良好沟通平台，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是广大社会公众投资者的合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系。

2.4.本报告内容的范围和概况

本报告以社会及环境责任为主轴，按照公司的内部管理与发展及社会责任的贯彻落实情况，将报告定为公司愿景与社会责任定位、公司概况、公司治理结构与管理体制、经济责任与业绩、社会责任与业绩、环境责任与业绩、附录共七部分。

3. 公司治理结构与管理体制

3.1.股东责权

海通期货股份有限公司的法人治理持续符合《公司法》、《期货公司监督管理办法》的规定，以及中国证监会提出的合规要求，并有效运行。

公司根据《中华人民共和国公司法》的要求制定了《海通期货股份有限公司章程》，以维护公司股东的合法权益，并在此基础上制定了海通期货股份有限公司“三会”议事规则等规章制度，形成了公司治理机制。在公司治理的实践中，公司也在不断积累经验、总结教训，按照责权明晰、强化制衡、加强风险管理的原则逐步完善公司治理机制。

3.2.公司组织结构及有关人员情况

3.2.1.公司的组织结构

 

3.2.2. 董事会（董事、独董）、监事会（监事）、高级管理人员（含履职情况）

董事会是公司的业务执行机构和经营决策机构，是依据股东会授权执行公司战略、监管公司经营的行为主体。公司自成立以来，就建立了董事会制度，规定了董事会的权利，严格按照《海通期货股份有限公司章程》和《海通期货股份有限公司董事会议事规则》的规定定期召开董事会会议，每年至少召开两次会议。公司自成立以来，董事会运作规范，有效行使了股东会和《海通期货股份有限公司章程》所赋予的职权，《海通期货股份有限公司章程》对董事会职权的规定也基本保持了稳定性和连续性。

监事会是公司的监督机构，其设立是为了保障股东权益、公司利益和员工合法权益不受侵犯。目前根据《海通期货股份有限公司章程》设立监事会，根据监事职位的监督和制衡的特点，增加监事权力的同时也不断强调其与职权相对应的义务。从实践来看，公司监事对董事会和经理层的经营管理活动起到了有效的监督作用，对公司治理的制度建设发挥了可贵的促进和补充作用。

海通期货股份有限公司董事、监事、高级管理人员具备相应资格，高级管理人员满足最低职数要求且能够实际履职，不存在缺位、违规兼职、任用无资格人员等情形。董事长和总经理未缺位或者相互兼任，首席风险官与独立董事依法履职。

公司董事、监事、高管人员名单：

3.2.3.负责监督、实施和审核有关经济、环境、社会及其它相关政策的关键人员（含履职情况）

公司经营团队负责监督、实施和审核有关经济、环境、社会及其他相关政策，公司经营团队能够实际履职，不存在缺位、违规兼职、任用无资格人员等情形。

公司已建立主要的内控制度，包括开户管理、风险管理、技术管理、营业部管理等，能够做到前后台业务分开、关键业务岗位独立，覆盖经纪业务全流程，符合监管要求并有效执行。

3.3.公司与经济、环境和社会业绩相关的政策和实施情况

3.3.1.公司与经济、环境和社会业绩相关的政策

本年度海通期货经营策略是：立足新的历史阶段和发展环境，强化对标提质，坚定不移做大做强，继续以经纪业务为主，大力发展风险管理和国际业务。风险管理紧紧围绕服务实体经济的目标，为实体企业风险管理助力、创造价值，实现保价稳供，体现社会价值，资管业务进一步加快转型步伐，主动管理产品线进一步丰富，设立了衍生品类、偏权益类和纯CTA类FOF产品，并积极筹备灵活对冲策略和资产配置定制形式的产品。设立了高收益债产品，“固收+产品线”稳步推进。公司始终重视国际业务开拓，联合交易所举办了多场国际业务的全英文投资者线上培训活动，国际化服务水平稳步提升。基金销售业务开始运营，公募基金代销正式启动，2021年1月上线首支公募基金产品代销，私募基金也基本完成测试，并与2022年初正式运行。人才梯队日益健全，分类培训和专题培训有序开展， 投研体系搭建取得突破性进展，研究团队不断充实，研究品牌和影响力稳步提升。统一风控平台进一步完善，有序开展各类合规风控检查，进一步完善公司相关管理制度。大力建设交易、结算、风控、财富管理、基金销售、期海通行 APP等前中后台各类系统，IT 服务能力持续优化。坚持党建引领，推动行业文化建设，凝聚发展合力，践行公益使命、勇担社会责任，落实疫情防控，坚持开展各类慈善公益活动。

海通期货的环境策略是：贯彻落实科学发展观要求，推进节能减排工作，开展实施节约“一滴水、一度电、一张纸”三个一工程。

海通期货的社会责任目标是：坚持服务实体经济发展根本宗旨；加大投资者教育力度，让更多的媒体和社会公众认识期货、了解期货、走近期货；增强社会责任意识，以更积极主动姿态投身社会公益活动，成为优秀的企业公民。

3.3.2.上述政策的实施情况

经济政策实施情况：2021年，在监管部门的正确领导下，在海通证券党委领导班子的大力支持下，我们牢牢把握服务实体经济的根本宗旨，抓住了市场机遇，超进度完成了全年经营目标，完成了各项工作任务，实现了公司综合实力和品牌影响力的持续提升。

环境与社会政策实施情况：2021年，海通期货积极响应国家号召，走低碳、环保、绿色发展之路，全面推进节能降耗工作。公司内部大力开展节能环保宣传，学习节约资源知识与要求，通过倡议书的形式，多次在全公司范围内倡导“节能降耗，从我做起”，“以节约一滴水，节约一度电，节约一张纸”为主题，要求广大员工从实际出发，无论是在工作中还是生活中，都要注意节能降耗，从身边做起，从点滴做起，从举手之劳做起。一、持续开展日常办公耗材节省活动、低碳出行活动、减少办公用电活动。通过举办环保手工品制作作品评选，创新节约习惯的养成方法，以创新促进简约适度、绿色低碳的工作生活方式。通过线上线下的方式，对公司全员进行安全教育，并和公司总部每个部门、各分支机构签署安全生产责任书600余份。制定了环保预案，疫情防控期间按公司实际情况购买了消毒设备，并积极组织员工进行新冠疫苗加强针接种。二、加强办公经费和办公用品的使用管理，规范办公用品的配备、采购和领用，严格配备标准，尽量选择环保、质优、价廉、能耗小的办公设备。严格控制文本文件的发放范围，充分利用网络平台，减少和准确核定印发份数，实行双面印刷，根据不同需要，所有文件尽量使用小号字体。充分利用网上会议系统，线上开会及视频培训。分类回收纸张、纸盒、塑料、铁铝罐等垃圾，践行垃圾分类减量。三、杜绝“长明灯”，办公用设备设置为不使用时自动进入低能耗休眠状态，以减少待机消耗，下班前要求关闭办公电脑、饮水机和照明灯等室内所有电设施的电源开关。四、严格规范公司车辆使用，科学减少公司车辆使用次数，降低综合能耗。倡导绿色低碳出行，乘坐公共交通工具，同事间顺路的搭乘上下班。多次举办徒步、骑行活动。引导全员积极参与其中，形成良好风尚。

公司在今后的发展过程中，将继续坚持可持续发展的道路，把环境保护作为重点工作来抓，认真肩负起环境保护的社会责任。

社会业绩实施情况：公司深入贯彻落实习近平总书记对新型冠状病毒感染肺炎疫情防控工作的重要指示批示精神， 认真落实市委市政府对新型冠状病毒疫情的决策部署，全心全意、全员发动、全面行动做好疫情防控工作，确保公司员工生命安全和身体健康。加强组织领导，形成全面联控机制，密切配合，积极履行社会责任。一、严格落实疫情防控要求，抓实抓细疫情防控常态化工作，配合公司疫情防控小组完善应急管理预案，及时掌握疫情，第一时间联系位于一线的分支机构，了解情况和需求，提供经费支持，及时开展关怀慰问、防疫物资发放、知识科普、心理疏导、组织疫苗接种等，2021年发布防疫指引和应急预案116条，线上慰问疫区职工16次，集中发放防疫物资4批，累计50.13万元。同时，还积极配合推进疫苗接种，用扎实举措为公司发展保驾护航。二、积极宣传防疫知识，增强全员防控意识，积极向员工进行宣传，认真做好防护工作，并组织公司全体员工开展防疫知识问答活动、流感预防健康讲座等活动；

公司注重保护员工合法权益，积极组织员工参加业务知识、自我发展、信息安全、防灾自救等类型培训，为员工打造可持续发展平台；对在校学生和对期货行业有强烈兴趣的年轻人开放实习机会，不断加大应届毕业生招聘比例，制订应届毕业生培养流程，开展个性化培养方案实施；注重培养员工“孝道、互助、奉献”精神，连续十年每年慰问员工家属，受到员工家属的高度评价和真诚反馈。

公司坚持以职工为本，把提高职工的幸福感、获得感作为工作的出发点，一是不断优化推进“职工关怀计划”，拓宽帮扶渠道，推进落实职工重大疾病慰问、生育慰问、退休慰问等，从工作和生活两个方面向困难职工摆脱困境提供帮助。二是强化职业健康管理，积极推进职工体检，落实综合福利保险和重大疾病保险，采购健康检测设备，保障员工身体健康。三是全面升级硬软件设施，对“职工之家”“图书漂流点”“妈咪小屋”进行持续升级，提升服务水平，最大限度满足职工多样性，个性化需求。

另外，公司积极响应国家号召助力乡村振兴，参与“保险+期货”项目，场外期权项目，涉及橡胶、玉米、鸡蛋、生猪、棉花、猪饲料等品种，覆盖海南临高、黑龙江汤原、辽宁大连庄河、广东五华和斗门、云南沧源和永胜、河南新安及太康、新疆麦盖提、黑龙江桦川等地区。累计保障种植面积逾16万亩、农户1.5万户，规避名义本金风险约5亿元，实现理赔逾1100万元，取得了良好的保障效果，受到了当地政府、农户和相关单位的一致好评。此外，公司向黑龙江桦川县等地区认购农产品总计92.21万元，进一步推动了当地乡村从输血救急向造血创富的转变；并于2021年8月定向捐款20万元助力河南尉氏县抗洪救灾及灾后重建。

公司坚持以服务实体经济为根本宗旨，在实现自身发展的同时积极履行社会责任，践行企业公民理念。公司倡导以人为本的理念，关注员工职业发展与个人成长，努力营造包容、平等、互信、协作的工作氛围。公司积极开展投资者教育工作，不断深化投资者保护体系建设，共建行业健康生态。公司在集团“爱在海通”品牌引领下，创新培育“共期美好”党建引领慈善公益品牌，积极与驻地街道党工团组织紧密协作，组建助老助残助幼助弱等志愿分队，组织义务献血21人次，持续推进 “快乐农夫”关爱失独老人、“文明交通”路口志愿者、“小海星公益课堂”关爱青少年、 “海通就在您身边”公益投教近等志愿服务70余期。公司被浦东新区潍坊新村街道评为“慈善之星”，其中快乐农夫项目更是荣获浦东新区慈善联合捐优秀公益项目。

3.4.利益相关者参与情况

海通证券作为本公司的控股母公司，大力支持海通期货做优做强。不仅在战略层面引领、指导，也在实际经营中加以扶持，共同推动协同发展。截止2021年底，证券协同方面，在集团大力支持下，公司已与集团多个部门展开合作对接，协同业务开展规模、合作种类、创收能力都得到了巨大提升。2021年，协同业务完成项目22项，全年共计为集团创收超过2441.70万元，合计协同业务项目收入742.40万元。IB方面，截至年末，IB总权益达到15.31亿元。

3.5.履行社会责任的计划和政策

3.5.1.履行经济、环境和社会责任的计划与步骤

一、履行对股东的承诺：

1.本着贯彻股东利益最大化的原则，进一步完善公司治理结构，确保所有股东充分享有法律、法规、规章所规定的各项合法权益。

2.公司严格按照有关法律、法规、规章履行信息披露义务。对可能影响股东投资决策的信息积极进行自愿性披露，并公平对待所有股东。

3.制定公司长期且相对稳定的利润分配政策，制定切实合理的分红方案，积极回报股东。

4.提升公司风险管理水平，确保公司财务稳健，保障公司资金安全。

二、 履行对客户的承诺：

1.紧贴市场，立足创新，不断推出满足客户需求的优质产品和服务。

2.根据各类客户的需求，鼓励各业务部门以及各营业部开展形式多样的期货知识培训工作。

3.维护和公平对待企业客户及个人客户的合法权益，并向各类客户及时充分地揭示相关期货风险和披露相关信息。

4.提高各业务部门和营业部的服务质量，强化客户信息保密制度，切实有效地维护期货公司与客户之间的互信。

5.公司应妥善保管客户的个人信息，未经授权许可，不得为牟利而使用或转售个人信息。

三、保障员工权益：

1.公司严格遵守《劳动法》，依法保护员工的合法权益，建立和完善包括薪酬体系、激励机制等在内的用人制度，保障员工依法享有劳动权利和履行劳动义务。

2.公司建立职业培训制度，按照国家规定提取和使用职业培训经费，积极开展员工培训，并鼓励和支持员工参加业余培训，为员工发展提供更多的机会。

3.继续完善员工的福利保障机制，营造安全的工作场所（包括：卫生安全、后勤保障、消防安全保障、工作环境安全保障等）。

4.公司应遵循按劳分配、同工同酬的原则，不克扣或者无故拖欠劳动者的工资，不采取纯劳务性质的合约安排或变相试用等形式降低对员工的工资支付和社会保障。

5.公司不干涉员工信仰自由，不因民族、种族、国籍、宗教信仰、性别、年龄等对员工在聘用、报酬、培训机会、升迁、解职或退休等方面采取歧视行为。

四、积极履行社会责任：

1.公司主动接受政府部门和监管机构的监督与检查，关注社会公众及新闻媒体对公司的评论。

2.积极培育打造学习型、服务型、公益性、专业型、实践性五位一体综合的“共期美好”党建引领慈善公益品牌，带领广大职工干部在疫情防控、中心工作、防汛救灾、乡村振兴、助老扶弱等重要任务中主动担当、冲锋在前。

3.公司积极参加总部和各营业部所在地区的期货知识普及教育工作，促进公司所在地区的发展。

4.公司工会切实发挥维护、参与、建设、教育四项基本职能，努力创建安全型、组织型、活力型、温馨型、公益性、学习型职工之家，依法维护职工合法权益，关心关爱职工生活，落实困难职工慰问关怀，营造和谐温馨环境，丰富职工业余生活，推动构建劳动和谐关系，为公司高质量发展赋能。

五、落实环境保护：

1.进一步发挥期货公司在社会资源配置中的杠杆作用，通过套期保值等金融工具支持客户节约能源，保护环境。

2.制定资源节约与环境保护计划，采用环保的材料和可以节约能源、减少废料的原料，降低能源消耗，减少污染物排放，并尽可能对废料进行回收和循环利用，尽可能减少自身日常运营对环境的负面影响。

3.创造一个可持续发展的环境。

六、 开展社会责任重点项目：

1.开展“期货+保险”、场外期权试点项目，服务实体经济发展。

2.积极践行社会慈善公益，为助乡村振兴、抗疫复工、抗洪救灾贡献海通力量，强化企业回馈社会。

3.积极与驻地街道党工团、社会公益组织开展助老助残助幼助弱助学、社区治理等志愿服务工作。

4.加大人才引进和培养力度，加强骨干人才、应届毕业生培养期过程管理和考核。

5.提高服务水平，不断提升海通期货品牌形象和客户美誉度。

3.5.2.环境、健康与安全政策

海通期货的环境、健康与安全政策是：通过开展持续不断地培训，提升员工对健康与安全的认识度；通过持续改善员工的福利待遇、工作环境，营造可持续发展氛围。

3.6. 取得经济、环境和社会管理体系有关的具有公信力的认证状况

公司荣获中国金融期货交易所优秀会员白金奖等6项奖项、郑州商品交易所优秀会员等15项奖项，大连商品交易所优秀会员金奖等6项奖项，上海期货交易所优秀会员金奖等5项奖项、上海国际能源交易中心优秀会员奖。成功创建“上海市第二十届文明单位”，并荣获“中国最佳期货公司”“中国期货公司金牌管理团队”及多个慈善奖项，公司总经理吴红松获得中国期货公司年度“最佳掌舵人”的荣誉称号，公司品牌影响力进一步提升。

4. 经济责任与业绩

4.1.公司经济发展大事记

2021年，面对复杂多变的世界环境，公司深入学习党的十九大和十九届历次全会精神，认真学习领会年初、年中集团作出的工作部署，本公司一方面积极做好疫情防控，密切配合各级防控安排，快速复工复产，同时大力支援、支持实体企业利用期货市场实现避险，减少疫情带来的损失；另一方面强化市场战略、团队建设和结合疫情广泛开展线上业务，紧盯全年目标任务，广大干部员工团结协作，锐意进取，扛住了各种风险考验，抓住了难得的市场机遇，各个条线均取得了新的成绩，超进度完成了全年经营目标。

1、传统业务保持稳健。以单边计算，2021年公司期货代理成交额42.88万亿元，市场份额为7.38%，其中商品期货成交金额36万亿元，同比增长49.17%，市场占比7.78%，较去年同期7.49%有所上升。

2、创新业务稳步发展。2021年，公司在保持传统经纪业务发展的同时，持续加强创新转型，大力发展风险管理、资产管理业务，增强两翼腾飞力量；同时开拓协同业务、国际化、财富管理等创新发展新格局，充分发挥头部期货公司综合实力，努力突破行业竞争重围。截至年末，公司资管业务规模达180亿元，增幅为11.00%。规模保持行业头部地位。IB方面权益达到15.31亿元。

3、统一风控平台进一步完善，风险防控措施逐步完善。公司进一步完善易盛统一风控平台的功能，应对处置市场风险的能力继续有效提升。公司积极配合监管部门的现场检查，公司通过上海证监局关于基金销售业务的专项检查；公司依照全面风险管理的工作理念，建立健全风险管理制度体系，并持续完善内控制度体系，推进相关制度的梳理和完善，确保现行制度符合外部监管最新要求、符合实际工作流程、满足日常展业合规履职的要求。公司持续完善反洗钱制度，定期组织开展相关培训，反洗钱工作总体呈现良好局面。

4、基金销售业务开始运营，公募基金代销正式启动，私募基金正式上线。2021年上线首支公募基金产品代销，私募基金完成测试和试运行，截止2021年12月31日，公募基金销售金额超过2亿元，引入白名单公募基金39家，已上线销售公募基金共217只。

5、稳步推动公司数字化转型，提升数字化运营能力。公司积极探索法人客户互联网开户平台搭建。通过整合特法开户表单内容，缩短特法业务办理时间，提高开户效率，助力公司业务转型，为大批量机构开户做好充分准备。另外，公司借鉴银行、券商的经验，上线了智能客服工作，客户咨询量同比增加60%，大幅提升服务效率、质量和客户满意度。围绕客户的个性化需求，公司开发测试资金自动化划转工具，提高资金管理效率，做好大客户增值服务。

品牌形象持续提升。公司获得2021年度各类交易所奖项38项。同时，公司获得“中国最佳期货公司”“中国期货公司金牌管理团队”“最佳金融科技进步奖”等多项荣誉。品牌形象和市场影响力持续提升。

4.2.公司业务指标及各类风险监管指标

2021年公司期货代理成交额42.88万亿元，同比增长41.16%，市场份额为7.38%，同比增长0.43个百分点；期末客户权益504.1亿元，同比增长55.16%。

截止2021年末，公司注册资本13.015亿元，净资本23.70 亿元，风险资本准备总额为15.46亿元。净资本与风险资本准备总额的比例为153%，净资产为32.41亿元，净资本与净资产的比例为74%，扣除客户权益后流动资产与流动负债的比例为775%，扣除客户权益后负债与净资产的比例为38%。各项风险监管指标均符合监管部门要求。

4.3.对利益相关者的利益分配

2021年，公司实现营业收入70.33亿元，同比增加16.08%；利润总额5.28亿元，同比增长51.83%；实现净利润4.03亿元，同比增长55%。

公司在期货行业中建立了完善的激励性薪酬福利体系，以体现员工劳动力价格市场化，增强薪酬的外部竞争力为理念，充分体现按劳分配原则的基础上，实现以价值贡献为导向的分配机制，使员工可以共享公司发展成果，不仅增强了公司内部的凝聚力，而且吸引了越来越多的行业人才加入。

公司建立了完善的员工社会福利保障体系，除五险一金外，还为员工投保综合福利保险和重大疾病保险、发放高温补贴和独生子女费等，切实保障每一位在职员工的福利待遇。

4.4.研究开发的投入及成果

4.4.1.充实研究团队，研究品牌和影响力稳步提升。

在行业机构化程度提高、客户需求日趋复杂和多样化的背景下，为适应金融行业数字化、智能化发展趋势，公司积极响应，启动“期海通行”投研平台建设项目，针对客户的个性化需求形成体系化、层次化的投研产品和服务，也进一步提升公司服务实体经济的能力。公司投入力量进行航运指数期货的前期准备，先后与航交所、上期所、上海国际货代协会、产业客户等机构交流，参加首届北外滩国际航运论坛，推出航运期货系列论坛，市场反响热烈；组建航运研究团队，推出航运研究产品体系及“海期航运”微信公众号，助力业务团队备战期货新品种上市；发布“期海通行”短视频产品，以“房地产”专项为突破口，建立跨板块专项研究小组，推出专项研究和系列专题，反响良好。研究获奖方面，公司研究部门荣获期货日报、证券时报“中国金牌期货研究所”称号，能化研究团队荣获上海国际能源交易中心“优秀产业服务团队”奖项，13名员工分别荣获各交易所、期货日报、证券时报的“优秀分析师”称号。

4.4.2.创新能力研发

2021年公司持续加大创新研发，致力于将信息技术打造成核心竞争力，在FPGA技术领域不断提升研发能力，推出了上期所行情加速系统、能交所新版行情。基于可编程网卡自主开发了大商所、郑商所level2行情的本地化加速器。目前FPGA行情本地化加速器已经覆盖至各期货交易所，成为公司极具竞争力的技术平台。公司努力开拓业务赋能，稳步推进“期海通行”智能投研平台建设，旨在提升公司期货信息智能分析能力，解放研究人员生产力，为投资者期货交易决策提供准确、及时、专业的服务，打造“一站式”金融服务，提升服务实体经济的能力。同时，公司搭建基金代销系统，助力打造财富管理平台，推动在线开户和智能客服上线，为前台业务开发和客户维护提供更加高效的工具。公司圆满完成国家2021年度网络安全演练——护网行动，并发布《海通期货“十四五”科技发展规划》，为后续IT能力建设提供指引。

4.5.固定资产投资及评估

公司严格遵循《海通期货有限公司固定资产管理办法》，确保固定资产的真实、完整和安全，加强对固定投资项目的审计监督、效益评估与分析，正确评价项目的盈利能力和经营风险水平，提高固定资产投资效益，节约工程建设资金，减少建设过程中的损失和浪费，符合节能环保、高效节约的原则。

5.社会责任与业绩 

5.1公司社会责任大事记

公司坚持以服务实体经济为根本宗旨，在实现自身发展的同时积极履行社会责任，践行企业公民理念。公司积极响应国家号召助力乡村振兴，参与“保险+期货”项目11个，场外期权项目 1 个，项目覆盖7个原国家级贫困县，规避名义本金风险约5亿元，实现理赔逾1100万元，取得了良好的保障效果，受到了当地政府、农户和相关单位的一致好评。其中，云南沧源、永胜县生猪“保险+期货”项目案例在新华网2021中国企业家博鳌论坛分享，并获新华网发布。此外，公司向甘肃礼县、黑龙江桦川县、青海玛沁县、新疆喀什泽普县、新疆喀什莎车县、云南西畴县、云南永胜县等地区认购农产品92.21万元，为乡村振兴助力加油；并于2021年8月定向捐款20万元助力河南尉氏县抗洪救灾及灾后重建。

5.2.员工管理与合理的工作

5.2.1. 关于员工的基本理念

海通期货本着对公司业务与员工职业生涯高度负责的态度，持续完善人力资源管理体系，以事业吸引人才、以创新的机制优化人才结构、以良好环境和待遇激励人才、以优秀的企业文化熏陶人才，激发人才的创造活力和提高人才的核心竞争力，为打造国内一流、国际有影响力的金融衍生品综合服务商提供人才支撑。

海通期货人才观的核心：

一是按照定位、发现、发展、保留人才的方针，不断完善人才培养和管理体系，促进人才队伍高质量发展；围绕公司发展战略，坚持“是我所需、为我所用”的引进原则，着力高素质、专业化、复合型的人才引进及储备；坚持“德才兼备、以德为先、五湖四海、任人唯贤”的用人标准，不断充实干部人才队伍。

二是建立市场化、创新的人才选拔培养机制。突出工作实绩，严把德才标准、坚持公正用人、激发干部活力，打造年轻化、专业化的干部人才梯队。在薪酬待遇方面坚持市场化导向，着力解决“干与不干不一样，干多干少不一样，干好干坏不一样”，建立了具有海通特色的公平、开放的人才选拔培养机制。

三是以科学的方法管理使用人才，强调对人才的包容性与可塑性。科学招聘和培养应届毕业生，并对在校学生和对期货有强烈兴趣的年轻人开放实习机会，为公司和行业的未来发展培养生力军。

四是打造鼓励干事创业的企业文化，激励全员树立干事创业的信心和激情，注重开展各方面培训，推进人才的可持续发展。

5.2.2. 员工数量、结构与流动比例

海通期货成立以来，人才建设取得了长足的进步。公司人员队伍迅速壮大，截至2021年底，公司（含子公司）有员工756人，本科及以上学历人员占比91.4%。其中研究生及以上学历人员占比达25.9%。

5.2.3. 员工与管理层关系

公司在员工与管理层之间构建起高效、畅通、人性化的沟通交流机制与渠道，在公司OA管理系统中开设“党委信箱”、“总经理信箱”、“纪检监察信箱”，并设置党委开放日，员工对公司的意见或建议，都可通过开放日、信箱等途径进行反映；公司不断加强民主管理，完善工作流程和工作方式，保障公司高质量发展。此外，在公司的总经理办公会与办公例会上，各部门负责人及时沟通反馈员工意见，经讨论后决定付诸实施。

5.2.4. 职业健康与安全

海通期货严格遵循公司《员工手册》，关怀全体员工职业健康与安全。公司定期组织全体员工进行健康体检，针对体检结果中存在的疑问，特别举办健康知识讲座，邀请具有多年行医经验的嘉宾为员工答疑解惑，普及健康知识，提升员工身体素质，营造健康向上的工作环境。针对环境污染、高温天气，工会为员工发放口罩、防暑降温用品等防护物品，保障员工身体健康。工会每年精心策划“健康工作新时代，凝心聚力新征程”系列健康活动，开展趣味运动会、徒步活动、春秋游、球类运动俱乐部等，参与人次达两千余人次。同时，积极动员职工参加上海市期货同业公会期货行业趣味运动会，集团举办的家庭日活动、运动联赛、辩论赛等活动，带动员工进行健身运动。同时，为充分保障员工在职期间的福利待遇，公司建立了员工综合福利保险计划。

5.2.5. 员工的福利与社会保障

海通期货建立了在金融行业中富有竞争力的激励性的薪酬福利体系，在薪酬待遇方面坚持“以价值贡献为导向，以业绩好坏论英雄”，以市场化机制指导设立岗位工资；在福利与社会保障方面，逐步建立起覆盖人才住房、用餐和交通补贴等方面的保障机制，吸引了越来越多行业人才的加入。

5.2.6. 培训与教育

公司围绕战略目标以及业务发展转型，持续完善人才培养体系，推进人才梯队建设工作。公司针对各层级员工进行培训需求调研，形成了科学合理、系统实用的年度培训计划。围绕年度培训计划，公司全年共开展35场面授、直播培训，参与培训2870人次，项目覆盖新员工“新秀计划”、负责人“龙腾计划”、财富力升级“雄鹰计划”等专项培训；围绕公司运营管理、市场热点所开展的包括交易所政策解读、期货新品种介绍、反洗钱制度等专题培训；公司为不断丰富线上培训学习资源，加强了线上课程学习计划制定，微课录制，全年更新上线42门录播课程，课程点播量达5160人次。此外公司积极鼓励员工参加外部培训，组织员工参加各期货交易所、证券交易所、中期协等行业协会举办的专业培训。通过有效整合内外部学习资源以及采用多样化学习方式，有效提升了从业人员的知识储备，提高了专业水平及综合服务能力。

5.2.7. 员工对工作单位的满意度

海通期货提倡全体员工参与企业管理与创新的积极性、自觉性和凝聚力，发扬主人翁精神，培养了员工对公司的忠诚度与归属感、对企业文化的认同度与执行力。公司春节期间为全体在编员工的父母寄出新年感谢信与新春慰问金，收到了员工与家属的多封感谢信。

5.3. 员工权利

5.3.1. 工会组织现状及作用

海通期货股份有限公司工会成立于2010年1月30日，是公司联系广大职工的桥梁和纽带。现有会员 740余人，下设女职工委员会、工会经费审查委员会及19个工会小组。海通期货工会在公司党委和上级工会的领导下，紧紧围绕公司发展大局，充分发挥工会“维护、建设、参与、教育”基本职能，实施“暖心、同心、聚心、贴心、连心” 的“五心”服务工程，扎实推进公司民主政治建设、队伍建设、文化建设、文明单位创建以及工会自身建设，为群众办实事、办好事，积极开展各种健康有益的文体活动，不断丰富职工的业余文化生活，团结和动员广大职工为公司建设和发展作贡献。先后荣获上海市工人先锋号、上海市金融系统先进职工之家、上海市巾帼文明岗组、上海市金融职工立功竞赛优秀组织奖、上海市和谐劳动关系达标企业等多项荣誉。

过去的一年，工会围绕着公司经营管理的大局，积极协助公司党委，加强全员学习，致力于为公司打造一支责任意识强、职业水平高、具有奉献精神的员工团队。公司工会建立“培训、练兵、比武、晋级、激励”五位一体的立功竞赛体系，开展各项立功竞赛活动，组织员工参加市金融工会和行业等外部专业领域业务技能培养和竞赛活动。奖励在各项活动中获得优异表现的职工，切实提升员工专业水平和综合能力。

工会在公司党委的领导下，积极搭建员工文化生活平台， 通过在全公司范围内积极组织开展业务竞赛、征文活动、企业文化艺术节、合理化建议征集及各类体育活动，不断提高企业凝聚力、提升员工归属感，增强企业竞争力，塑造富有特色的企业文化，丰富了员工的精神文化生活，增强了员工凝聚力和归属感。

5.3.2. 员工权利的保障

海通期货的发展要依靠员工，发展的成果要惠及员工。公司坚持以人为本，切实保障员工的各项合法权益；充分发挥广大员工的主人翁作用，积极实现企业与员工、员工与社会的和谐发展。

5.4. 社会影响

5.4.1. 与社区的沟通以及为社区所做贡献

1、疫情方面：公司严格落实政府和集团的疫情防控要求，抓实抓细各项防疫措施，及时发布疫情防控知识，持续完善应急管理预案，统筹抓好防疫物资保障，保障职工身心健康，发动职工积极参与社区抗疫志愿服务。

2、社区贡献方面：公司在集团“爱在海通”品牌引领下，创新培育“共期美好”党建引领慈善公益品牌，积极与驻地街道党工团组织紧密协作，组建助老助残助幼助弱等志愿分队，弘扬志愿服务精神。一是自2018年起，公司携手潍坊新村街道、社会公益组织共同打造“快乐农夫”关爱失独老人公益项目，连续四年全额资助整体项目，组织青年志愿者与老人结对，以田园工坊为载体，开展种植手作、体验田园生活、公益课堂、慰问等服务，为老人们带去精神上的关爱与心灵上的沟通。 近年来，项目累计参与活动650多人次，服务对象满意度达到98%。二是作为驻地街道“蓝精灵”企业，公司常态化参加“文明路口”交通志愿者公益项目，在文明要道进行文明劝导，为社区治理贡献海通力量，2021年全年累计开展志愿服务23期。三是联合驻地街道文化中心开展“小海星公益课堂”主题志愿服务活动，选派青年志愿者为街道青少年提供红色故事宣讲服务，推动党史学习教育深入人心。公司荣获浦东新区潍坊新村街道2021年度慈善之星；关爱失独老人项目也被评为2021年度浦东新区慈善联合捐优秀公益项目。

5.4.2 良好的商业道德与职业操守

期货市场服务产业经济和国民经济，既是监管部门对我们的要求，也是海通期货长期努力的方向。在行业面临重大发展机遇时，我们需要强化战略思考能力，需要提升全面服务能力，需要巩固风险管理意识。

公司坚持“以客户为中心”的服务理念，全面落实投资者适当性管理相关要求，充分了解投资者信息，审慎对投资者进行适当性评估，做好风险警示与揭示工作，充分体现“将适当的产品或服务提供给合适的投资者”的原则。

公司持续完善反洗钱制度，定期组织开展相关培训，通过理顺反洗钱操作流程，完善工作手册，搭建专业化信息系统，构建与公司业务发展相匹配的反洗钱风险自评估体系，反洗钱工作总体呈现良好局面。

5.4.3 公益及慈善事业

1、公司充分发挥期货风险管理的作用，通过政府推动，以及借助保险机构保障职能和特点，发力“保险+期货”，帮助广大涉农主体利用期货市场规避生产经营风险，2021年带领风险管理子公司开展12个“保险+期货”及场外期权乡村振兴项目，覆盖7个原国家级贫困县，累计保障农产品种植面积逾16万亩、生猪养殖数量近10万头、农户1.5万余户，规避名义本金风险约5亿元，实现理赔逾1100万元，并向甘肃礼县、黑龙江桦川县、青海玛沁县、新疆喀什泽普县、新疆喀什莎车县、云南西畴县、云南永胜县等地区认购农产品92.21万元，为乡村振兴助力加油。

2、积极响应政府号召，助力疫情防控、驰援洪灾一线，切实践行企业社会责任。一是贯彻落实习近平总书记对防汛救灾工作作出的重要指示精神，向河南省开封市尉氏县定点捐款20万元，助力当地抗洪救灾及灾后重建工作。二是严格落实疫情防控要求，抓实抓细疫情防控常态化工作，及时了解一线分支机构情况和需求，提供经费支持，开展关怀慰问、防疫物资发放、知识科普、心理疏导、组织疫苗接种等，2021年全年发放防疫物资50.13万元。

3、依托全国网点布局优势，以窗口单位志愿者为主体，走进社区、楼宇、校园等区域设置服务点，接受各类投资者、市民群众关于投资理财、权益维护、风险防范等方面的咨询和答疑。2021年组织开展“海通就在您身边”公益投教服务15场。同时，大连营业部、兰州营业部等分支机构积极参与了当地行业协会组织的偏远地区教育助学和疫情防控捐助等公益慈善活动。

5.4.4 志愿者服务

公司团委积极探索区域化团建工作模式，与上海地区困难青少年结对，积极开展“青春战疫 希望同行”帮扶行动；公司作为潍坊新村街道“蓝精灵”企业之一，常态化开展公司与街道联建的“文明路口”交通志愿者公益项目，在文明要道进行文明劝导，为社区治理贡献海通力量，2021年全年累计开展志愿服务23期。

6. 环境责任与业绩

6.1.公司对于环境责任的理解

恪守环境责任承诺，海通期货落实多项环境保护措施：一是加强资源的可持续利用，为保护生态环境，减少有害物质排放做贡献；二是以安全且负责任的方式处理废物；三是降低风险，使用安全的技术、设施和操作程序，提供安全的产品和服务，并对监管部门的环保政策承担完全责任。

6.2.公司的环境措施

作为业内综合实力排名靠前的期货公司，助推循环经济、走绿色发展道路，海通期货责无旁贷。公司根据《海通期货股份有限公司固定资产管理办法》，制定办公用品节能环保与回收利用计划，落实办公用品回收利用宣传，加大回收利用力度强化节约职能，在节约使用办公用品、办公纸循环利用、提升再生纸利用率、废旧电脑及各种办公用品耗材回收利用等方面均取得良好的成效。

公司合理限定冬夏两季空调温度，下班后关闭饮水机、电脑、复印机等设备电源，自觉做到人走灯灭，加强公务用车管理，积极提倡“绿色出行”的理念，践行低碳交通、环保出行，从而在节能减排方面尽自身一份责任。

公司积极倡导“绿色办公”的理念，建立并尽量使用办公自动化系统和视频会议系统，公司管理层率先践行，使用PAD等电子设备召开党委会、总经理办公会等各类会议，减少会议资料纸张使用，“绿色办公”不仅为日常办公、会议和培训提供了便利，同时节约了资源，保护了环境，公司也节约了办公开支，减少了经营成本，实现了公司与社会的双赢。

2022 年，公司将围绕机构与服务，以客户为中心，践行“一个海通”理念，坚持可持续发展理念，深化落实“ESG”战略，多措并举服务于实体经济；将围绕合规与风控，以业务发展为中心，对公司组织架构、制度和流程进行梳理，规范公司经营运作，真正担当企业责任；将围绕品牌与文化，以党建引领、人才发展为中心，继续支持“期货经纪业务为主体、风险管理和资产管理为两翼”的发展布局，助力公司高质量发展迈向新台阶，稳步推进公司实现成为国内一流、国际有影响力金融衍生品综合服务商的发展目标！

 

7. 附录

 

反映经济、社会和环境责任与业绩的统计资料或表格

2021年海通期货获奖情况
序号	评奖机构	获奖名称	获奖类别
1	大连商品交易所 上海市期货同业公会	“期乐杯”棕榈油国际化路演竞赛 学习奖	黄一闻
2			朱韵
3		“期乐杯”棕榈油国际化路演竞赛 优秀团队奖	公司
4		“期乐杯”棕榈油国际化路演竞赛 组织奖
5	上海市人民政府	第二十届上海市文明单位
6	上海市金融工会工作委员会	先进职工小家	国际与金融拓展部工会小组
7	共青团上海市国有资产监督管理委员会工作委员会	上海市国资委系统青年文明号	上海自贸试验区营业部
8	上海浦东图书馆 上海市浦东新区党建服务中心	优秀诵读奖	唐诗洋
9	中国期货业协会	服务实体经济优秀案例入围（聚丙烯场外期权助力抗疫项目）	公司
10	郑州商品交易所	白糖品种服务优秀会员
11		白糖品种服务优秀营业部	国际与金融事业部
12		产业服务优秀会员	公司
13		纯碱品种服务优秀会员
14		纯碱品种服务优秀营业部	上海番禺路营业部
15		红枣品种服务优秀会员	公司
16		红枣品种服务优秀营业部	上海分公司
17		技术支持优秀会员	公司
18		棉系品种服务优秀会员
19		棉系品种服务优秀营业部	沈阳营业部
20		尿素品种服务优秀会员	公司
21		尿素品种服务优秀营业部	南京营业部
22		苹果品种服务优秀会员	公司
23		苹果品种服务优秀营业部	常州营业部
24		2020年优秀会员	公司
25	中国金融期货交易所	股指期权做市商优秀服务会员奖
26		风险管理服务奖（股指期权）
27		风险管理服务奖（国债期货类）
28		2020年度优秀会员白金奖
29		技术管理奖
30		风险管理服务奖（股指期货）
31	大连商品交易所	2020年优秀会员金奖
32		优秀农产品产业服务奖
33		年优秀期权市场服务奖
34		优秀国际市场服务奖
35		优秀技术支持奖
36	上海期货交易所	2020年度优秀会员金奖
37		钢材产业服务奖
38		有色产业服务奖
39		贵金属产业服务奖
40		能化产业服务奖
41	上海国际能源交易中心	优秀会员
42	中国保险资产管理业协会	LAMAC推介－最具进取期货公司
43	浦东新区人民政府	2020年度浦东新区经济突出贡献奖
44	证券时报 期货日报	中国期货公司年度最佳掌舵人	吴红松
45		中国最佳期货公司	公司
46		最佳商品期货产业服务奖
47		最佳金融期货服务奖
48		最佳精准扶贫及爱心公益奖
49		最佳企业品牌建设奖
50		最佳资产管理领航奖
51		最受欢迎的期货经营机构自媒体
52		年度投资者教育模式创新奖
53		最佳金融科技进步奖
54		期货公司国际化进程新锐奖
55		最佳衍生品综合服务创新奖
56		期货人才培养最佳机构贡献奖
57		中国期货公司金牌管理团队
58		年度优秀资管产品
59		最佳风险管理子公司服务奖	海通资源
60		最佳中国期货经营分支机构	沈阳营业部
61		中国金牌期货研究所	投资咨询部
62		最佳期货研究机构领头人	王克强
63		最佳宏观策略分析师	顾佳男、卢思佳
64		最佳金融期货分析师	艾若曦、许青辰
65		最佳工业品期货分析师	杨安、尉俊毅、邱怡宏、赵若晨
66		最佳农产品期货分析师	孔令琦
67		最佳期权分析师	李碧澄
68	上海市金融工会工作委员会	2020年度上海金融职工立功竞赛主题立功竞赛案例奖	工会
69		2020年度上海金融职工立功竞赛主题立功竞赛集体奖二等奖	经纪业务运营中心
70		2020年度上海金融职工立功竞赛主题立功竞赛集体奖三等奖	衍生品部
71			上海海通资源管理有限公司场外衍生品团队
72		2020年度上海金融职工立功竞赛主题立功竞赛个人奖一等奖	衍生品部 严行天
73		2020年度上海金融职工立功竞赛主题立功竞赛个人奖二等奖	国际与金融事业部 师琛
74		2020年度上海金融职工立功竞赛重点立功竞赛案例奖一等奖	《某民营地炼集团成本管理方案应用及效果》 投资咨询部
75		2020年度上海金融职工立功竞赛重点立功竞赛案例奖二等奖	《看穿式监管综合管理系统创新案例》（信息技术管理部）
76		2020年度上海金融职工立功竞赛重点立功竞赛个人奖三等奖	衍生品部 陶瓅玮
77		2020年度上海金融职工立功竞赛专项立功竞赛案例奖二等奖	公司共期美好团队
78	郑州商品交易所	2021年高级分析师－尿素	魏亚如
79		2021年高级分析师－苹果	孔令琦
80		2021年高级分析师－动力煤	王克强