海通期货2022年社会责任报告（摘要）

 

2022年是党和国家历史上极为重要的一年，党的二十大擎画宏伟蓝图，全面建设社会主义国家新征程迈出坚实步伐。海通期货遵循习近平总书记关于“提升重要大宗商品的价格影响力，更好服务和引领实体经济发展”的重要指示，践行国家战略，服务实体经济，助推国家乡村振兴战略落地。

2022年，公司实现营业收入66.69亿元，期末客户权益年内峰值达到627亿元，创历史新高；公司单边总成交金额30.49万亿元，市场份额为5.70%，保持行业前三；分类评级重回AA最高级。

公司积极履行社会责任，作为金融机构，在实现自身健康可持续发展的同时，积极贯彻“ESG”理念，贯彻落实党的二十大报告要求，推进节能减排工作，实施“三个一”工程，以实际行动践行环境责任和社会责任。2022年公司积极开展“保险+期货”项目，组织各类社会公益服务，持续开展投资者教育工作，稳步推进行业文化建设工作，持续完善应急管理预案，积极响应国家号召，全面推进节能降耗工作。

公司获得2022年度各类交易所奖项39项。同时荣获“中国最佳期货公司”“最佳乡村振兴服务及社会责任公益奖”“最佳金融科技进步奖”“中国期货公司年度最佳掌舵人”“中国期货公司金牌管理团队”等多个荣誉，公司品牌影响力进一步提升。

海通期货股份有限公司

2022年社会责任报告

 

1. 公司愿景与社会责任定位

1.1.公司愿景和发展战略

基于对宏观经济、监管政策、市场发展趋势的判断和对自身优劣势的分析，海通期货近三年愿景与发展战略是：适应实体经济风险管理、资本市场财富管理发展需求，打造“期货经纪业务为主体、风险管理和资产管理为两翼”的业务架构，构建“期货与现货、场内与场外、国内与国际、线上与线下”一体化发展格局，强化全面风险管理、研究支持、集团联动、资金管理、IT与人才保障，成为国内一流、国际有影响力的金融衍生品综合服务商。

1.2.公司使命和价值观陈述                

勇担责任、矢志创新、追求卓越，力争成为国内一流、国际有影响力的金融衍生品综合服务商；

回报股东、回报员工、回报社会，成为具有核心竞争力和持续盈利能力的现代金融企业；

致力于服务实体经济、服务“三农”、推动金融创新、社会进步和提升国际影响力。

1.3.公司对社会责任的认识与定位

1.3.1.公司对社会责任的认识

对社会的责任：有效发挥中介职能，服务国家供给侧改革，服务实体经济，促进社会经济发展。

对市场的责任：维护金融秩序，促进市场稳步扩大。

对股东的责任：在合理经营范围内，稳健、持续地实现价值最大化。

对客户的责任：保护投资者合法权益，持续深入做好投资者教育，将合适的产品提供给合适的投资者，提供全方位专业服务，实现客户与公司共同成长。

对员工的责任：提供开拓潜能的摇篮，搭建施展才华的平台。

1.3.2.公司对社会责任的定位

公司始终以服务国家战略为主线，坚持“积极开拓、务实勤勉、专业服务、追求卓越”的经营理念。立足服务实体经济，深耕金融市场，以客户需求为先，力争让海通的客户成为最好的投资者。公司坚持依法合规经营，大力推进可持续发展的理念，积极践行国有企业的职责，承担社会责任，在追求经济效益、创造经济利润、对股东承担责任的同时，支持公益慈善事业，积极奉献爱心回馈社会，同时倡导低碳生活，减少资源消耗，促进人与自然的和谐共存、社会及经济的和谐发展。

1.4.总经理致辞

2022年是党和国家历史上极为重要的一年，党的二十大擎画宏伟蓝图，全面建设社会主义国家新征程迈出坚实步伐。期货业遵循习近平总书记关于“打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场”和“提升重要大宗商品的价格影响力，更好服务和引领实体经济发展”的重要指示，践行国家战略，服务实体经济，以套期保值助力提高市场资源配置效率，以风险管理加强产业链供应链韧性，以“保险+期货”模式创新助推国家乡村振兴战略落地。

2022年是海通期货踔厉奋发、笃行不怠的第十七个年头。在监管部门的正确领导下，在集团党委、经营班子的大力支持下，海通期货全体干部员工深入践行“一个海通”理念，戮力同心、勇毅前行，“一体两翼”战略布局持续深化：全力拓展业务发展广度深度，增强经纪业务对发展的支撑力；深入实施创新驱动发展理念，大力推进财富管理业务，积极打造衍生品类特色产品线；持续优化风险管理业务，提升业务能级，证券协同、IB业务进展顺利，衍生品业务积极有为；深耕细作“四根支柱”平台建设：人才梯队日益健全，分类培训和专题培训有序开展；坚持加强投研实力，投研成果加快孵化转化；合规展业、风控有力，分类评价重回AA级；科技赋能，实现技术引领新作为；重点工作有序开展，机构客户营销取得成效，市场推广不断扩大。此外，海通期货积极履行社会责任，落实行业文化建设，组织各类社会公益服务，持续开展投资者教育工作，扎实推进文明单位创建，荣获多项重要奖项。

2023年是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年，也是“十四五”规划承前启后的关键一年。海通期货将立足新发展阶段，全面贯彻新发展理念，加快构建新发展格局，推动高质量发展取得新成效，为全面建设社会主义现代化国家开好局起好步。把思想和行动统一到党的二十大精神和党中央关于经济工作的决策部署上来，坚持稳字当头、稳中求进，保持战略定力和战略自信，增强底线思维和进取精神，凝心聚力，勇担光荣使命，以一往无前的奋斗姿态、风雨无阻的精神状态，谱写高质量发展新篇章。

蓝图鼓舞人心，号角催人奋进。让我们向着新的奋斗目标，出发！

 

海通期货股份有限公司

党委书记、总经理 吴红松

2.公司概况

2.1.公司概况

海通期货股份有限公司（新三板挂牌公众公司，股票代码872595）是海通证券控股的专业期货公司，是上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、上海国际能源交易中心、广州期货交易所会员，中国金融期货交易所全面结算会员。公司注册资本为人民币13.015亿元，首批获得期货投资咨询业务资格、资产管理业务资格、基金销售业务资格和股票期权交易参与人资格，并获准进入银行间债券市场。在业内首批设立了风险管理子公司。

公司长期以来深入贯彻落实中国证监会“期货市场服务产业经济和国民经济”的精神，着力打造人才集聚平台、技术领先平台、业务创新平台和科学管理平台。海通期货健康快速的发展和良好的企业形象受到监管部门和社会各界的充分肯定，获得了多项荣誉。公司是上海期货同业公会副会长单位、郑州商品交易所交易委员会委员单位、大连商品交易所会员资格审查委员会主任委员单位。2022年，公司获得“中国最佳期货公司”“最佳商品期货产业服务奖”“最佳金融期货服务奖”“最佳乡村振兴服务及社会责任公益奖”“2022年度浦东新区经济突出贡献奖”等荣誉称号。

展望未来，海通期货将适应实体经济风险管理、资本市场财富管理发展需求，打造“期货经纪业务为主体、风险管理和资产管理为两翼”的业务架构，构建“期货与现货、场内与场外、国内与国际、线上与线下”一体化发展格局，强化全面风险管理、研究支持、集团联动、资金管理、IT与人才保障，成为国内一流的金融衍生品综合服务商。

2.2.公司大事记

公司2022年大事：

1、2022年，公司实现营业收入66.69亿元，净利润2.24亿元。

2、公司荣获“中国最佳期货公司”“最佳乡村振兴服务及社会责任公益奖”“中国期货公司年度最佳掌舵人”等多个荣誉，公司品牌影响力进一步提升。

3、荣获中国金融期货交易所优秀会员白金等6项奖项、郑州商品交易所优秀会员等15项奖项，大连商品交易所优秀国际市场服务奖等7项奖项，上海期货交易所优秀金牌会员等9项奖项、上海国际能源交易中心优秀会员奖等2项奖项。

4、深入推进乡村振兴，积极开展“保险+期货”乡村振兴项目，涉及橡胶、大豆、生猪、饲料等品种，覆盖7个原国家级贫困县。

2.3.公司利益相关者关系

2.3.1.股东

海通证券股份有限公司是海通期货的控股母公司，也是重要的业务合作伙伴，根据监管政策，海通期货为海通证券提供IB业务支持，同时，海通期货贯彻执行母公司的经营理念，学习实践其管理经验，承继其企业文化，现在和未来的发展均受益于母公司的品牌效应。

2.3.2.员工

公司严格遵守《劳动法》，依法保护员工的合法权益，建立和完善包括薪酬体系、激励机制等在内的用人制度，保障员工依法享有劳动权利和履行劳动义务。公司实施梯度职业培训制度，按照国家规定提取和使用职业培训经费，积极开展各类员工培训。员工的福利保障机制较为完善，有安全的工作场所。公司遵循按劳分配、同工同酬的原则，未克扣或者无故拖欠劳动者的工资。公司不干涉员工信仰自由，不因民族、种族、国籍、宗教信仰、性别、年龄等对员工在聘用、报酬、培训机会、升迁、解职或退休等方面采取歧视行为。

公司员工爱岗敬业，工作有热情、有激情，对公司文化的认同感与归属感强烈。员工队伍稳定，积极进取，推动公司各项事业稳步发展。

2.3.3.投资者关系

公司建立了完善的投资者关系管理机制。公司董事长是投资者关系管理事务的第一负责人，公司董事会是投资者关系管理的决策机构，负责制定投资者关系管理的制度，并负责检查核查投资者关系管理事务的落实、运行情况。公司董事会秘书具体负责公司投资者关系管理事务，在全面深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动和日常事务。

公司开展投资者关系管理工作坚持公平、公正、公开原则，平等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。

公司与投资者特别是广大中小社会投资者之间建立了良好沟通平台，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是广大社会公众投资者的合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系。

2.4.本报告内容的范围和概况

本报告以社会及环境责任为主轴，按照公司的内部管理与发展及社会责任的贯彻落实情况，将报告定为公司愿景与社会责任定位、公司概况、公司治理结构与管理体制、经济责任与业绩、社会责任与业绩、环境责任与业绩、附录共七部分。

3. 公司治理结构与管理体制

3.1.股东责权

海通期货股份有限公司的法人治理持续符合《公司法》《期货公司监督管理办法》的规定，以及中国证监会提出的合规要求，并有效运行。

公司根据《中华人民共和国公司法》的要求制定了《海通期货股份有限公司章程》，以维护公司股东的合法权益，并在此基础上制定了海通期货股份有限公司“三会”议事规则等规章制度，形成了公司治理机制。在公司治理的实践中，公司也在不断积累经验、总结教训，按照责权明晰、强化制衡、加强风险管理的原则逐步完善公司治理机制。

3.2.公司组织结构及有关人员情况

3.2.1.公司的组织结构

3.2.2. 董事会（董事、独董）、监事会（监事）、高级管理人员（含履职情况）

董事会是公司的业务执行机构和经营决策机构，是依据股东会授权执行公司战略、监管公司经营的行为主体。公司自成立以来，就建立了董事会制度，规定了董事会的权利，严格按照《海通期货股份有限公司章程》和《海通期货股份有限公司董事会议事规则》的规定定期召开董事会会议，每年至少召开两次会议。公司自成立以来，董事会运作规范，有效行使了股东会和《海通期货股份有限公司章程》所赋予的职权，《海通期货股份有限公司章程》对董事会职权的规定也基本保持了稳定性和连续性。

监事会是公司的监督机构，其设立是为了保障股东权益、公司利益和员工合法权益不受侵犯。目前根据《海通期货股份有限公司章程》设立监事会，根据监事职位的监督和制衡的特点，增加监事权力的同时也不断强调其与职权相对应的义务。从实践来看，公司监事对董事会和经理层的经营管理活动起到了有效的监督作用，对公司治理的制度建设发挥了可贵的促进和补充作用。

海通期货股份有限公司董事、监事、高级管理人员具备相应资格，高级管理人员满足最低职数要求且能够实际履职，不存在缺位、违规兼职、任用无资格人员等情形。董事长和总经理未缺位或者相互兼任，首席风险官与独立董事依法履职。

公司董事、监事、高管人员名单：

3.2.3.负责监督、实施和审核有关经济、环境、社会及其它相关政策的关键人员（含履职情况）

公司经营团队负责监督、实施和审核有关经济、环境、社会及其他相关政策，公司经营团队能够实际履职，不存在缺位、违规兼职、任用无资格人员等情形。

公司已建立主要的内控制度，包括开户管理、风险管理、技术管理、营业部管理等，能够做到前后台业务分开、关键业务岗位独立，覆盖经纪业务全流程，符合监管要求并有效执行。

3.3.公司与经济、环境和社会业绩相关的政策和实施情况

3.3.1.公司与经济、环境和社会业绩相关的政策

本年度海通期货经营策略是：坚持把发展的着力点放在“一体两翼”，夯实打牢高质量发展根基。公司持续大力拓展机构客户，中标成为澳门金融管理局参与境内股指期货的经纪商，渣打银行（中国）有限公司作为目前唯一一家获批参与中金所国债期货交易的外资银行，通过公司代理完成外资银行参与国债期货的首单交易；着力强化产业客户服务，积极推进大商所“企风计划”项目，加入郑商所“稳企安农 护航实体”专项计划，参与上期所“丰羽行动”、期权“走进企业 服务实体”、国际铜期货“一路铜行”等项目，充分运用期货市场管理价格波动风险；着力推进智能化客服项目，公司紧跟行业发展趋势，立足客户需求，持续利用科技手段创新服务模式，深入推动数字化转型，不断提升客户服务满意度。成功搭建机构客户互联网开户平台，优化机构客户开户流程，大幅提高开户效率与客户体验。持续推进金智维系统优化业务流程和服务环节，工作效率与服务客户质量大幅提升；着力推动资产管理业务，年末公司资管规模为101亿元，主动管理规模在期货行业处于前列。聚焦衍生品，筑牢产品优势，固收、量化、CTA交易、专户配置与权益四大团队逐步成型，团队建设不断完善；着力拓展基金销售业务，公募基金拿下单笔4亿元销售大单，并成为业内首家实现银期支付大额转账的期货公司；着力优化风险管理业务，海通资源荣获“最佳风险管理子公司服务创新奖”。做市业务团队在2022年度上海金融系统职工立功竞赛活动中荣获“主题立功竞赛集体奖”二等奖。

海通期货的环境策略是：贯彻落实党的二十大报告关于加快发展方式绿色转型、积极稳妥推进碳达峰碳中和等部署要求，推进节能减排工作，开展实施节约“一滴水、一度电、一张纸”三个一工程。

海通期货的社会责任目标是：坚持服务实体经济发展根本宗旨；加大投资者教育力度，让更多的媒体和社会公众认识期货、了解期货、走近期货；增强社会责任意识，以更积极主动姿态投身社会公益活动，成为优秀的企业公民。

3.3.2.上述政策的实施情况

经济政策实施情况：2022年面对各种挑战考验和疫情影响，公司坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，紧紧围绕学习宣传贯彻党的二十大精神为主线，全面贯彻党中央“疫情要防住、经济要稳住、发展要安全”总体要求和集团工作部署，践行“一个海通”理念，迎难而上、顽强奋斗，实现了“十四五”良好开局。

环境与社会政策实施情况：2022年，海通期货积极响应国家号召，走低碳、环保、绿色发展之路，全面推进节能降耗工作。公司内部大力开展节能环保宣传，学习节约资源知识与要求，通过倡议书的形式，多次在全公司范围内倡导“节能降耗，从我做起”，“以节约一滴水，节约一度电，节约一张纸”为主题，要求广大员工从实际出发，无论是在工作中还是生活中，都要注意节能降耗，从身边做起，从点滴做起，从举手之劳做起。持续开展日常办公耗材节省活动、低碳出行活动、减少办公用电活动。通过举办环保手工品制作作品评选，创新节约习惯的养成方法，以创新促进简约适度、绿色低碳的工作生活方式。通过线上线下的方式，对公司全员进行安全教育，并和公司总部每个部门、各分支机构签署安全生产责任书。制定了环保预案，疫情防控期间按公司实际情况购买了消毒设备，并积极组织员工进行新冠疫苗加强针接种。加强办公经费和办公用品的使用管理，规范办公用品的配备、采购和领用，严格配备标准，尽量选择环保、质优、价廉、能耗小的办公设备。严格控制文本文件的发放范围，充分利用网络平台，减少和准确核定印发份数，实行双面印刷，根据不同需要，所有文件尽量使用小号字体。充分利用网上会议系统，线上开会及视频培训。分类回收纸张、纸盒、塑料、铁铝罐等垃圾，践行垃圾分类减量。杜绝“长明灯”，办公用设备设置为不使用时自动进入低能耗休眠状态，以减少待机消耗，下班前要求关闭办公电脑、饮水机和照明灯等室内所有电力设施的电源开关。严格规范公司车辆使用，科学减少公司车辆使用次数，降低综合能耗。倡导绿色低碳出行，乘坐公共交通工具，同事间顺路的搭乘上下班。多次举办徒步、骑行活动。引导全员积极参与其中，形成良好风尚。

社会业绩实施情况：公司工会主动靠前关心职工，第一时间积极行动，配合公司疫情防控领导小组，强化抗疫举措，加大对各地工会小组和困难职工的关注力度，及时掌握职工需求，落实帮扶救助慰问，开展心理援助疏导，解决职工因病、因被隔离带来的生活上困难。2022年通过网络、电话等多种形式开展关心慰问15次，及时采购并发放防疫物资5批74.25万元，生活物资29.9万元，组织开展线上防疫知识问答、线上健身、厨艺大赛、五一特别活动、云过六一等“一个海通·同心抗疫”系列活动7次，充分利用线上职工之家、OA工会专栏等工会服务阵地，大力宣传上级决策部署和各地有关疫情防控要求90余条，从工作、生活和精神上给予切实关心和特殊关爱。

工会持续深化实事项目，用心用情服务，着眼于满足职工群众对美好生活的向往，为职工办好事、办实事、解难事。持续提升服务品质，优化公司总部职工之家建设，打造乐高文化墙。同时，从提高实用性和服务性出发，实行“一阵地一方案”，推动东北分公司、上海分公司等工会小组职工小家标准化实体化建设。积极探索构建双向沟通服务平台，将线上职工之家打造成为面向职工的“窗口”，在文体活动、宣传教育、咨询服务、困难救助等提供帮助，收集职工民意诉求，广泛宣传工会帮扶政策，介绍帮扶适用对象和帮扶内容，切实提升职工知晓度和帮扶覆盖面。持续加大帮扶力度，优化帮扶工作机制，加强对困难群众的关怀和关注，及时掌握各类特殊困难职工情况，过去一年推进落实职工重大疾病慰问、生育慰问、二胎生育慰问、退休慰问等工作46人次，传统节日慰问2291人次。积极与驻地街道开展联建，为公司青年提供交友活动，帮助青年人才既立业又成家。

公司积极响应集团“爱在海通”和公司“共期美好”党建品牌号召，引导动员各地工会小组、广大职工参与助力疫情防控、社区治理、慈善公益工作，增强职工敢于担当的意识，甘于奉献的精神。2022年与驻地街道党工团组织、社会公益组织紧密协作，共建“快乐农夫”关爱失独老人和“舞动手指”关爱认知症障碍特色公益项目，开展“蓝精灵”文明交通、“海通就在您身边”公益投教服务等公益服务11项。

另外，公司积极响应国家号召助力乡村振兴，参与“保险+期货”项目，涉及橡胶、大豆、生猪、饲料等品种，覆盖云南德宏、沧源和永胜、辽宁铁岭、广西融水、重庆巫溪、广东五华和封开、西藏芒康、新疆阿图什、黑龙江桦川等地区。累计保障种植面积逾9万亩、6万余头生猪、6万余头牛，涉及农户4000余人，取得了良好的保障效果，受到了当地政府、农户和相关单位的一致好评。

3.4.利益相关者参与情况

海通证券作为本公司的控股母公司，在“一个海通”的理念下，大力支持海通期货做优做强。不仅在战略层面引领、指导，也在实际经营中加以扶持，共同推动协同发展。截止2022年底，证券协同方面，在集团大力支持下，公司已与集团多个部门展开合作对接，协同业务开展规模、合作种类、创收能力都得到了巨大提升。IB方面，截至年末，IB总权益达到22.4亿元。

3.5.履行社会责任的计划和政策

3.5.1.履行经济、环境和社会责任的计划与步骤

一、履行对股东的承诺：

1.本着贯彻股东利益最大化的原则，进一步完善公司治理结构，确保所有股东充分享有法律、法规、规章所规定的各项合法权益。

2.公司严格按照有关法律、法规、规章履行信息披露义务。对可能影响股东投资决策的信息积极进行自愿性披露，并公平对待所有股东。

3.制定公司长期且相对稳定的利润分配政策，制定切实合理的分红方案，积极回报股东。

4.提升公司风险管理水平，确保公司财务稳健，保障公司资金安全。

二、 履行对客户的承诺：

1.紧贴市场，立足创新，不断推出满足客户需求的优质产品和服务。

2.根据各类客户的需求，鼓励各业务部门以及各营业部开展形式多样的期货知识培训工作。

3.维护和公平对待企业客户及个人客户的合法权益，并向各类客户及时充分地揭示相关期货风险和披露相关信息。

4.提高各业务部门和营业部的服务质量，强化客户信息保密制度，切实有效地维护期货公司与客户之间的互信。

5.公司应妥善保管客户的个人信息，未经授权许可，不得为牟利而使用或转售个人信息。

三、保障员工权益：

1.公司严格遵守《劳动合同法》，依法保护员工的合法权益，建立和完善包括薪酬体系、激励机制等在内的用人制度，保障员工依法享有劳动权利和履行劳动义务。

2.公司建立职业培训制度，按照国家规定提取和使用职业培训经费，积极开展员工培训，并鼓励和支持员工参加业余培训，为员工发展提供更多的机会。

3.继续完善员工的福利保障机制，营造安全的工作场所（包括：卫生安全、后勤保障、消防安全保障、工作环境安全保障等）。

4.公司应遵循按劳分配、同工同酬的原则，不克扣或者无故拖欠劳动者的工资。

5.公司不干涉员工信仰自由，不因民族、种族、国籍、宗教信仰、性别、年龄等对员工在聘用、报酬、培训机会、升迁、解职或退休等方面采取歧视行为。

四、积极履行社会责任：

公司党委积极培育打造学习型、服务型、公益型、专业型、实践性五位一体综合的“共期美好”党建引领慈善公益品牌，带领广大职工干部在疫情防控、中心工作、乡村振兴、助老扶弱等重要任务中主动担当、冲锋在前。

公司工会切实发挥维护、参与、建设、教育四项基本职能，努力创建安全型、组织型、活力型、温馨型、公益性、学习型职工之家，依法维护职工合法权益，关心关爱职工生活，落实困难职工慰问关怀，营造和谐温馨环境，丰富职工业余生活，推动构建劳动和谐关系，为公司高质量发展赋能。

五、落实环境保护：

1.进一步发挥期货公司在社会资源配置中的杠杆作用，通过套期保值等金融工具支持客户节约能源，保护环境。

2.制定资源节约与环境保护计划，采用环保的材料和可以节约能源、减少废料的原料，降低能源消耗，减少污染物排放，并尽可能对废料进行回收和循环利用，尽可能减少自身日常运营对环境的负面影响。

3.创造一个可持续发展的环境。

六、 开展社会责任重点项目：

1.公司与驻地街道党工团组织、社会公益组织紧密协作，共建“快乐农夫”关爱失独老人和“舞动手指”关爱认知症障碍特色公益项目，开展“蓝精灵”文明交通、“海通就在您身边”公益投教服务等公益服务。

2.抗疫期间，公司累计捐赠15万元抗疫资助金助力疫情防控，积极组织抗疫志愿者队伍，上海地区100名党员完成“双报到”，党团报到率超95%，累计组织参与抗疫志愿服务超700余人次。

3.开展“期货+保险”、场外期权试点项目，服务实体经济发展。

4.加大核心人才引进和培养力度，加强骨干人才、应届毕业生培养期过程管理和考核。

3.5.2.环境、健康与安全政策

海通期货的环境、健康与安全政策是：通过开展持续不断地培训，提升员工对健康与安全的认识度；通过持续改善员工的福利待遇、工作环境，营造可持续发展氛围。

3.6. 取得经济、环境和社会管理体系有关的具有公信力的认证状况

荣获中国金融期货交易所优秀会员白金等6项奖项、郑州商品交易所优秀会员等15项奖项，大连商品交易所优秀国际市场服务奖等7项奖项，上海期货交易所优秀金牌会员等9项奖项、上海国际能源交易中心优秀会员奖。并荣获“中国最佳期货公司”“最佳乡村振兴服务及社会责任公益奖”“中国期货公司年度最佳掌舵人”“2022年度浦东新区经济突出贡献奖”等多个荣誉，公司品牌影响力进一步提升。

4. 经济责任与业绩

4.1.公司经济发展大事记

2022年，公司实现营业收入（合并口径）66.69亿元，净利润2.24亿元，ROE 6.68%。期末客户权益541.41亿元，较去年同期增长37.31亿元，增幅为7.40%；客户权益市场占比3.66%。公司单边总成交金额30.49万亿元，市场份额为5.70%，保持行业前三；股指类品种全年成交金额5.40万亿元，市场占比6.24%。与此同时，在大家的共同努力下，分类评级重回AA。

全年获得各类交易所奖项39项，以及“中国最佳期货公司”“中国期货公司金牌管理团队”“浦东新区经济贡献突出奖”等多项荣誉。

4.2.公司业务指标及各类风险监管指标

2022年公司期货代理成交额30.49万亿元，同比下降28.89%，市场份额为5.70%，同比降低1.68个百分点；期末客户权益541.41亿元，同比增长7.40%。

截止2022年末，公司注册资本13.015亿元，净资本29.79 亿元，风险资本准备总额为15.96亿元。净资本与风险资本准备总额的比例为187%，净资产为34.63亿元，净资本与净资产的比例为86%，扣除客户权益后流动资产与流动负债的比例为965%，扣除客户权益后负债与净资产的比例为33%。各项风险监管指标均符合监管部门要求。

4.3.对利益相关者的利益分配

公司实现营业收入66.69亿元，利润总额3.04亿元，实现净利润2.24亿元。 

公司的薪酬福利体系以体现员工劳动力价格市场化，增强薪酬的外部竞争力为理念，充分体现按劳分配原则的基础上，实现以价值贡献为导向的分配机制，使员工可以共享公司发展成果，不仅增强了公司内部的凝聚力，而且吸引了越来越多的行业人才加入。

公司建立了完善的员工社会福利保障体系，除五险一金外，还为员工投保综合福利保险和重大疾病保险、发放高温补贴和独生子女费等，切实保障每一位在职员工的福利待遇。

4.4.研究开发的投入及成果

4.4.1.充实研究团队，研究品牌和影响力稳步提升。

海通期货投研团队覆盖宏观金融、能源化工、黑色、有色、农产品、航运板块六大板块，建立了完整的研究产品与服务体系，以基本面为主导，采取自上而下的研究方法，以平衡表为基础,从供需大周期关注到年内季节性，拥有完善的研究数据，专业的研究产品，富有竞争力的研究团队，投研团队中荣获行业和交易所优秀分析师称号研究员占比超过50%，研究生以上学历占比超过90%，海外留学比例超过50%，具有业内一流的人才优势。除常规研究报告服务外，海通期货研究团队可针对客户的具体需求，从数据、研究、策略、培训、调研五个方面为客户提供个性化定制服务。今年以来，海通期货将科技赋能投研服务，打造全新“期海通行”智能投研平台，为产业客户提供囊括传统行业重点数据、金融产品、投资机构数据、卫星数据、天气数据等另类行业数据的产业链信息集合平台，以数字化模式创新和产品创新解决中小企业信息不对称问题，以“满足客户不断升级的需求”为研究发展的根本动力，用深度前瞻的研究、扎实细致的服务，做到服务实体经济更加人性化和个性化。未来，海通投研团队会继续加速服务内容、业态和商业模式创新，推动传统期货服务网络化、智慧化、平台化，促进传统期货行业衍生出多种创新业态和应用场景，也为企业营造科学管理风险等更利于实现可持续发展的温床，使在关键领域充当“补短板”“填空白”的实体企业焕发新的生命力。

近年来，投资咨询部斩获多项行业奖项，连续多年获得期货日报、证券时报“中国金牌期货研究所”等荣誉称号，多次蝉联“十大期货公司投研榜”前三名，连续四年入围上海期货交易所“优秀投研团队”评选，获评上海国际能源交易中心2021年“优秀产业服务团队”奖项，累计10余名研究员荣获郑州商品交易所、上海期货交易所、上海能源交易中心等“交易所高级分析师”奖项；研究员累计20余次荣获期货日报、证券时报“行业最佳分析师”奖项。百尺竿头，更进一步，未来海通期货将从信息化建设及产业客户服务方面持续发力，对内做好客户服务及投研支持工作，对外做好品牌建设及宣传，不断创新服务模式、提高服务水平，为公司“一体两翼”发展做出贡献。

4.4.2.创新能力研发

海通期货持续加强金融科技和技术研发投入，积极推进公司各领域的数字化转型。通过自身的技术研发，在促进公司业务发展的同时，不断推动行业在低延时交易领域的设备升级和技术更新，实现互利共赢。通过数字化转型，不断提高公司信息系统的运营效率，不断提升数字驱动业务发展的能力，也为客户和行业提供了更加便利和专业化的服务。同时，公司积极响应行业商用密码技术应用创新、信息技术应用创新产业发展的号召，与相关领域和行业共同成长。

4.5.固定资产投资及评估

公司严格遵循《海通期货有限公司固定资产管理办法》，确保固定资产的真实、完整和安全，加强对固定投资项目的审计监督、效益评估与分析，正确评价项目的盈利能力和经营风险水平，提高固定资产投资效益，节约工程建设资金，减少建设过程中的损失和浪费，符合节能环保、高效节约的原则。

5.社会责任与业绩 

5.1公司社会责任大事记

公司坚持以服务实体经济为根本宗旨，在实现自身发展的同时积极履行社会责任，践行企业公民理念。公司积极响应国家号召助力乡村振兴，积极开展“保险+期货”乡村振兴项目，项目覆盖7个原国家级贫困县，取得了良好的保障效果，受到了当地政府、农户和相关单位的一致好评。其中，云南沧源、永胜县生猪“保险+期货”项目案例入选中期协期货经营机构服务中小企业优秀案例；黑龙江桦川“保险+期货”项目案例获得中国金融思想政治工作研究会“非凡十年 人民金融”主题征文活动三等奖。

5.2.员工管理与合理的工作

5.2.1. 关于员工的基本理念

海通期货本着对公司业务与员工职业生涯高度负责的态度，持续完善人力资源管理体系，以事业吸引人才、以创新的机制优化人才结构、以良好环境和待遇激励人才、以优秀的企业文化熏陶人才，激发人才的创造活力和提高人才的核心竞争力，为打造国内一流、国际有影响力的金融衍生品综合服务商提供人才支撑。

海通期货人才观的核心：

一是按照定位、发现、发展、保留人才的方针，不断完善人才培养和管理体系，促进人才队伍高质量发展；围绕公司发展战略，着力高素质、专业化、复合型的人才引进及储备；坚持“德才兼备、以德为先、五湖四海、任人唯贤”的用人标准，不断充实干部人才队伍。

二是建立市场化、创新的人才选拔培养机制。突出工作实绩，严把德才标准、坚持公正用人、激发干部活力，打造年轻化、专业化的干部人才梯队。在薪酬待遇方面坚持市场化导向，建立了具有海通特色的公平、开放的人才选拔培养机制。

三是以科学的方法管理使用人才，强调对人才的包容性与可塑性。科学招聘和培养应届毕业生，建立应届毕业生培养、管理专项机制，并对在校学生和对期货有强烈兴趣的年轻人开放实习机会，建立多渠道的合作机会，为公司和行业的未来发展培养生力军。

四是打造鼓励干事创业的企业文化，激励全员树立干事创业的信心和激情，注重开展各方面培训，推进人才的可持续发展。

5.2.2. 员工数量、结构与流动比例

2022年海通期货人才队伍建设工作围绕公司战略发展及人才年度计划稳步推进。截至2022年末，公司（含子公司）有员工806人，本科及以上学历人员占比92%。其中研究生及以上学历人员占比逾26%。

5.2.3. 员工与管理层关系

公司在员工与管理层之间构建起高效、畅通、人性化的沟通交流机制与渠道，在公司OA管理系统中开设“党委信箱”“总经理信箱”“纪检监察信箱”，并设置党委开放日，员工对公司的意见或建议，都可通过开放日、信箱等途径进行反映；公司不断加强民主管理，完善工作流程和工作方式，保障公司高质量发展。此外，在公司的总经理办公会与办公例会上，各部门负责人及时沟通反馈员工意见，经讨论后决定付诸实施。

5.2.4. 职业健康与安全

海通期货严格遵循公司《员工手册》，关怀全体员工职业健康与安全。公司定期组织全体员工进行健康体检，针对体检结果中存在的疑问，特别举办健康知识讲座，邀请具有多年行医经验的嘉宾为员工答疑解惑，普及健康知识，提升员工身体素质，营造健康向上的工作环境。针对环境污染、高温天气，工会为员工发放口罩、防暑降温用品等防护物品，保障员工身体健康。工会每年精心策划“健康工作新时代，凝心聚力新征程”系列健康活动，开展趣味运动会、徒步活动、春秋游、球类运动俱乐部等。同时，积极动员职工参加上海市期货同业公会期货行业趣味运动会，集团举办的家庭日活动、运动联赛、辩论赛等活动，带动员工进行健身运动。同时，为充分保障员工在职期间的福利待遇，公司建立了员工综合福利保险计划。

5.2.5. 员工的福利与社会保障

海通期货建立了在期货行业中富有竞争力的激励性的薪酬福利体系，在薪酬待遇方面坚持绩效导向、动态调整原则，以市场化机制指导设立岗位工资；在福利与社会保障方面，建立了覆盖医疗、重疾、意外伤害、补充养老等方面的补充福利保障机制，吸引了越来越多行业人才的加入。

5.2.6. 培训与教育

公司围绕战略目标以及业务发展转型，持续完善人才培养体系，推进人才梯队建设工作。公司针对各层级员工进行培训需求调研，形成了科学合理、系统实用的年度培训计划。围绕年度培训计划，开展实施面授及直播培训，项目覆盖新员工“新秀计划”、负责人“龙腾计划”、内训师“名师计划”,以及聚焦业务发展需要，所实施的风险管理业务、证券协同业务等专项培训；围绕公司运营管理、市场热点所开展的包括交易所政策解读、期货期权新品种介绍、反洗钱制度等专题培训；公司不断丰富线上培训学习资源，同时利用自媒体方式，借助“期海通行”微信视频公众号打造投研资讯分享平台。此外公司积极鼓励员工参加外部培训，组织员工参加各期货交易所、证券交易所、中期协等行业协会举办的专业培训。通过有效整合内外部学习资源以及采用多样化学习方式，有效提升了从业人员的知识储备，提高了专业水平及综合服务能力。

5.2.7. 员工对工作单位的满意度

海通期货提倡全体员工参与企业管理与创新的积极性、自觉性和凝聚力，发扬主人翁精神，培养了员工对公司的忠诚度与归属感、对企业文化的认同度与执行力。公司春节期间为全体在编员工的父母寄出新年感谢信与新春慰问金，收到了员工与家属的多封感谢信。

5.3. 员工权利

5.3.1. 工会组织现状及作用

海通期货股份有限公司工会成立于2010年1月30日，是公司联系广大职工的桥梁和纽带。现有会员806人，下设女职工委员会、工会经费审查委员会及19个工会小组。海通期货工会在公司党委和上级工会的领导下，紧紧围绕公司发展大局，充分发挥工会“维护、建设、参与、教育”基本职能，实施“暖心、同心、聚心、贴心、连心” 的“五心”服务工程，扎实推进公司民主政治建设、队伍建设、文化建设、文明单位创建以及工会自身建设，为群众办实事、办好事，积极开展各种健康有益的文体活动，不断丰富职工的业余文化生活，团结和动员广大职工为公司建设和发展作贡献。2022先后荣获上海市巾帼文明岗，海通证券先进职工之家、先进职工小家等多项荣誉。

过去的一年，工会围绕着公司经营管理的大局，积极协助公司党委，加强全员学习，致力于为公司打造一支责任意识强、职业水平高、具有奉献精神的员工团队。公司工会建立“培训、练兵、比武、晋级、激励”五位一体的立功竞赛体系，全年开展覆盖中后台岗位技能比拼、合规风险与反洗钱、财富管理、IB业务系统、新品种冲刺等立功竞赛7项，参与人次逾800人次，进一步提升职工综合素养。积极指导工会小组和广大职工参与国家级职业技能竞赛、上海市金融系统立功竞赛、同业公会专业技能等各类赛事，先后荣获上海市金融职工立功竞赛活动8项荣誉，海通证券立功竞赛优秀组织奖、个人及团体荣誉4项。

工会在公司党委的领导下，围绕“一个海通”理念，结合“合规、诚信、专业、稳健、担当”的期货行业文化建设，大力弘扬公司“勇担责任、矢志创新、追求卓越”企业文化理念，积极搭建员工文化生活平台，通过在全公司范围内积极组织开展学习二十大精神系列活动、文明实践、征文活动、传统节日活动、合理化建议征集及各类体育活动，不断提高企业凝聚力、提升员工归属感，增强企业竞争力，塑造富有特色的企业文化，丰富了员工的精神文化生活，增强了员工凝聚力和归属感。

5.3.2. 员工权利的保障

工会维护好、实现好、发展好广大职工合法权益。贯彻落实《上海市职代会条例》和《上海市集体合同条例》，全年累计组织工会各类会议79次，召开职代会5次，通过了《公司工会2021年度先进职工之家、先进职工小家、优秀工会干部、工会积极分子评选活动》《关于调整体检标准的议案》《第三届监事会职工监事候选人的议案》《关于变更公司集体合同条款的议案》《关于公司工资集体合同续签的议案》等议案，对年度工作安排、涉及员工利益、员工活动开展、奖项评定公示等事宜进行充分讨论，切实维护职工合法权益，构建和谐劳动关系。

5.4. 社会影响

5.4.1. 与社区的沟通以及为社区所做贡献

公司在集团“爱在海通”品牌引领下，创新培育“共期美好”党建引领慈善公益品牌，积极与驻地潍坊新村街道党工团组织紧密协作，组建助老助残助幼助弱等志愿分队，弘扬志愿服务精神。一是自2018年起，公司携手潍坊新村街道、社会公益组织共同打造“快乐农夫”关爱失独老人公益项目，连续五年全额资助整体项目，组织青年志愿者与老人结对，以田园工坊为载体，开展种植手作、体验田园生活、公益课堂、慰问等服务，为老人们带去精神上的关爱与心灵上的沟通。二是作为驻地街道“蓝精灵”企业，公司常态化参加“文明路口”交通志愿者公益项目12期，在文明要道进行文明劝导，为社区治理贡献海通力量。三是联合驻地街道文化中心开展“小海星公益课堂”主题志愿服务活动，选派青年志愿者为街道青少年提供红色故事宣讲服务，推动党史学习教育深入人心。公司荣获浦东新区潍坊新村街道2022年度慈善之星。三是抗疫期间，捐赠4万元防疫物资助力疫情防控。四是与携手打造“舞动手指”关爱认知症在障碍特色公益项目,通过手指操的教学、练习、普及，逐步向社区长者科普认知症相关的基本知识，了解音乐手指操训练的意义，加强对认知症的理解，并提升大众知晓度，营造认知症友好化的社区氛围，助力构建认知障碍友好社区。

5.4.2 良好的商业道德与职业操守

期货市场服务产业经济和国民经济，既是监管部门对我们的要求，也是海通期货长期努力的方向。在行业面临重大发展机遇时，我们需要强化战略思考能力，需要提升全面服务能力，需要巩固风险管理意识。

作为国有金融企业海通证券控股子公司，公司党委坚决落实全面从严治党主体责任，加强政治建设，严格纪律规矩，将党风廉政规定与行业廉洁从业监管规定有效结合，坚定扎实开展各项廉洁从业管理工作，防范廉洁风险；推进公司廉洁文化建设工作，教育警示员工遵守《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》等监管规定，通过近几年的努力，已逐步建成公司廉洁从业管理制度和体系。

公司为建立健全公司合规管理体系，加强洗钱风险管理、廉洁从业管理，规范员工的执业行为，公司持续完善并组织全体员工签署并遵守《海通期货股份有限公司员工合规承诺书》。

5.4.3 公益及慈善事业

公司与驻地街道党工团组织、社会公益组织紧密协作，共建“快乐农夫”关爱失独老人和“舞动手指”关爱认知症障碍特色公益项目，“海通就在您身边”公益投教服务等公益服务。抗疫期间，公司累计捐赠15万元抗疫资助金助力疫情防控，积极组织抗疫志愿者队伍，上海地区100名党员完成“双报到”，党团报到率超95%，累计组织参与抗疫志愿服务超700余人次。

落实职工服务和消费帮扶结合起来，积极采购黑龙江桦川县、云南东川县、新疆喀什等帮扶地区农副产品56.29万元，支持帮扶地区产业发展，助力共同富裕。

5.4.4 志愿者服务

公司与驻地街道党工团组织、社会公益组织紧密协作，共建“快乐农夫”关爱失独老人和“舞动手指”关爱认知症障碍特色公益项目，开展“蓝精灵”文明交通、“海通就在您身边”公益投教服务等公益服务。

6. 环境责任与业绩

6.1.公司对于环境责任的理解

恪守环境责任承诺，海通期货落实多项环境保护措施：一是加强资源的可持续利用，为保护生态环境，减少有害物质排放做贡献；二是以安全且负责任的方式处理废物；三是降低风险，使用安全的技术、设施和操作程序，提供安全的产品和服务，并对监管部门的环保政策承担完全责任。

6.2.公司的环境措施

海通期货根据《海通期货股份有限公司固定资产管理办法》，制定办公用品节能环保与回收利用计划，落实办公用品回收利用宣传，加大回收利用力度强化节约职能，在节约使用办公用品、办公纸循环利用、提升再生纸利用率、废旧电脑及各种办公用品耗材回收利用等方面均取得良好的成效。

公司合理限定冬夏两季空调温度，下班后关闭饮水机、电脑、复印机等设备电源，自觉做到人走灯灭，加强公务用车管理，积极提倡“绿色出行”的理念，践行低碳交通、环保出行，从而在节能减排方面尽自身一份责任。

公司积极倡导“绿色办公”的理念，建立并尽量使用办公自动化系统和视频会议系统，“绿色办公”不仅为日常办公、会议和培训提供了便利，同时节约了资源，保护了环境，公司也节约了办公开支，减少了经营成本，实现了公司与社会的双赢。

2023 年，公司将以客户为中心，践行“一个海通”理念，坚持可持续发展理念，深化落实“ESG”战略，多措并举服务于实体经济；将围绕合规与风控，以业务发展为中心，对公司组织架构、制度和流程进行梳理，规范公司经营运作，真正担当企业责任；将围绕品牌与文化，以党建引领、人才发展为中心，继续支持“期货经纪业务为主体、风险管理和资产管理为两翼”的发展布局，助力公司高质量发展迈向新台阶，稳步推进公司实现成为国内一流、国际有影响力金融衍生品综合服务商的发展目标！

7. 附录

2022年海通获奖情况
序号	奖项名称及等级	奖项颁发单位 （盖章单位）
1	2022秒懂金融投教作品征集与展播活动 优秀奖	第一财经
2	2022秒懂金融投教作品征集与展播活动 银奖	第一财经
3	2022巾帼文明岗	上海市妇女联合会
4	2022年度慈善之星	潍坊新村街道
5	中国最佳期货公司	期货日报
6	最佳商品期货产业服务奖	期货日报
7	最佳金融期货服务奖	期货日报
8	最佳乡村振兴服务及社会责任公益奖	期货日报
9	最佳企业文化品牌建设奖	期货日报
10	最佳资产管理领航奖	期货日报
11	年度优秀资管产品（海通期货-致远资产管理计划）	期货日报
12	最受欢迎的期货经营机构自媒体	期货日报
13	年度投资者教育模式创新奖	期货日报
14	最佳风险管理子公司服务创新奖	期货日报
15	最佳金融科技进步奖	期货日报
16	国际化进程新锐奖	期货日报
17	最佳衍生品综合服务创新奖	期货日报
18	中国最佳期货经营分支机构	期货日报
19	中国期货公司金牌管理团队	期货日报
20	中国期货公司年度最佳掌舵人	期货日报
21	最佳期货人才培养机构贡献奖	期货日报
22	最佳期货IB证券经营机构	期货日报
23	中国金牌期货研究所	期货日报
24	最佳期货研究机构领头人	期货日报
25	最佳黑色产业研究团队	期货日报
26	最佳金属产业研究团队	期货日报
27	最佳能源化工产业研究团队	期货日报
28	最佳宏观金融期货分析师	期货日报
29	最佳期权分析师	期货日报
30	最佳农副产品期货分析师	期货日报
31	最佳工业品期货分析师（5人）	期货日报
32	第20届中国财经风云榜“2022年度卓越期货投研团队”	和讯网
33	第20届中国财经风云榜“2022年度期货投研机构”	和讯网
34	上海证券及期货业微课大赛 “期货十佳作品奖”	上海市证券同业公会和上海市期货同业
35	2022年度优秀投研团队奖	上海期货交易所
36	2022年度优秀黑色金属产业服务团队	上海期货交易所
37	2022年度优秀黑色金属分析师	上海期货交易所
38	2022年度优秀原油分析师奖	上海国际能源交易中心
39	2022年度优秀会员白金奖	中国金融期货交易所
40	2022年度风险管理服务奖（股指期货类、国债期货类和股指期权类）	中国金融期货交易所
41	2022年度技术管理奖	中国金融期货交易所
42	2022年度客户管理奖	郑商所
43	2022年度优秀会员	郑商所
44	2022年度产业服务优秀会员	郑商所
45	2022年度机构服务优秀会员	郑商所
46	2022年度期权市场服务奖	郑商所
47	2022年度技术支持奖	郑商所
48	2022年度农业产业服务奖	郑商所
49	2022年度纺织产业服务奖	郑商所
50	2022年度化工产业服务奖	郑商所
51	2022年度光伏建材产业服务奖	郑商所
52	2022年度农业产业服务奖	郑商所
53	2022年度纺织产业服务奖	郑商所
54	2022年度化工产业服务奖	郑商所
55	2022年度国际市场服务奖	郑商所
56	2022年度光伏建材产业服务奖	郑商所
57	2022年度优秀会员金奖	大商所
58	2022年度优秀技术服务奖	大商所
59	2022年度优秀场外市场建设奖	大商所
60	2022年度农产品产业服务奖	大商所
61	2022年度优秀期权市场服务奖	大商所
63	第十六届全国期货（期权）实盘交易大赛优秀投资者教育奖	期货日报
64	2022金融界“金智奖” 杰出金融创新项目奖	金融界
65	乡村振兴突出贡献奖	桐柏县朱庄镇人民政府
66	2022年度机构服务奖	中国金融期货交易所
67	2022年度钢材产业服务奖	上海期货交易所
68	2022年度优秀会员金奖	上海期货交易所
69	2022年度优秀钢铁原燃料产业服务奖	大商所
70	2022年度优秀国际市场服务奖	大商所
71	2022年度有色产业服务奖	上海期货交易所
72	2022年度贵金属产业服务奖	上海期货交易所
73	2022年度能化产业服务奖	上海期货交易所
74	2022年度期权市场服务奖	上海期货交易所
75	优秀会员	上海国际能源交易中心
76	2022年度浦东新区经济突出贡献奖	上海市浦东新区人民政府